东北亚贵金属交易所（简称“东交所”），于2012年12月24日获得中国证监会牵头的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”审核通过，成为了国内首家也是目前唯一一家通过国家层面审核的贵金属交易所；2013年3月15日，又经大连市政府和大连金融发展局正式批复同意设立，标志着“东交所”在国家和地方政府层面都获得了正式运营资格。

服务项目

“东北亚贵金属交易所”是提供白银、铂金、钯金等贵金属现货与电子交易服务的创新型交易所，遵循“公开、公平、公正”和“政府指导，市场化运作”的原则，以“稳健运营控风险、创新模式求发展”为宗旨，向社会提供完善的贵金属现货交易、结算、交割、物流、信息资讯和商品融资等综合配套服务。

机构实力

“东北亚贵金属交易所”在大连CBD金融中心规划建设总面积超过20万平米、包括交易所总部大楼的贵金属产业基地，并在全国主要贵金属市场和产区建设20家以上运营中心和现货交收基地。

“东北亚贵金属交易所”承担着国家实施“东北地区等老工业基地振兴战略”，发展建设“辽宁沿海经济带”和大连东北亚区域金融中心的重任，“东交所”将立足大连，服务全国，建设成为具有全国和东北亚区域影响力和定价权的贵金属交易所。

交易所优势

1、政府许可与支持

2、首创“混合制”交易模式

东交所首创了“场内竞价，场内询价，场外询价”三合一的交易模式。新交易模式拓展了潜在投资者的范围，通过多种交易模式的有机融合，既能复盖和满足多样化的市场主体需求，又能最大限度创造交易所的流动性，赢得定价的有效性和高效率。

3、高水平运营管理团队

东北亚贵金属交易所的团队即有国内贵金属投资行业的先行者和开拓者，又有在交易所筹备与运营方面积累深厚的国际化人才，包括上海证券交易所、香港联交所和印度国家证券交易所的前高管，曾就职于汤森路透、高盛、美林的资深人士。立足中国、放眼全球，既抓住了中国因素对全球市场的影响日益增强的大趋势，又能吸收借鉴海外市场的先进模式和经验。

4、“磐石”电子交易系统

东北亚贵金属交易所与香港地区一流的金融工程技术公司——香港电子交易系统有限公司紧密合作，成立了合资的交易系统开发公司，自主研发了具有亚太地区一流水准的电子交易系统——“磐石”，在速度、稳定性、功能和客户体验等方面，远超国内同类电子交易系统。

5、会员体系

”东交所“首开创新型交易所新河，引入商业银行作为其”金融会员“，目前有吉林银行、浦发银行和哈尔滨银行，并与中国银行签署了”全面战略合作协议“，依托商业银行的公信力、渠道和客户资源，东交所将进入快速发展的轨道。

6、优惠政策支持

交易所和各类会员企业，享受“东北地区等老工业基地振兴战略“，“辽宁沿海经济带“和大连东北亚区域金融中心等各项国家和地方层面的优惠政策，包括税收补贴、一次性现金奖励、企业购房与租房补贴、企业高管税收返还和现金补贴等。同时，我们与各大银行达成贷款授信合作，并引入一批实力雄厚的PE机构，为优秀会员单位提供全方位的资金支持，力促发展。

7、配套支持

“东交所”在大连CBD金融中心规划建设总面积超过20万平米、包括交易所总部大楼的贵金属产业基地，并在全国主要贵金属市场和产区建设20家以上运营中心和现货交收基地。将为各会员单位提供条件良好、价格优惠的办公场地；功能完善、安全可靠的现货实物仓储和交割库；以及全面高效的市场推广支持。

架构

高管团队

陶行逸先生（Tristan Tao）：联合创始人、执行董事、CEO

邓志远先生 (Rico Tang)：联席总裁

袁林先生(Alex Yuan)：联席总裁

刘晓宏女士：首席财务官

张甲先生：CTO(首席技术官)

迟正晧先生(Ivan)：高级副总裁

会员体系

会员说明

一、金融会员

定义：既可代理客户在交易所买卖、又可自己入场交易，并为交易所提供流动性的国内外金融机构。

资格要求：

1、银行、保险、证券公司、基金公司、期货公司等国内外金融机构；

2、海外金融机构必须在国内合法注册的独立法人单位；

3、高管团队中至少有3人（含）以上具备5年以上金融行业从业经验或贵金属经营管理经验；

4、拥有符合业务需求的计算机软、硬件设施及配套的通讯线路、专业人员及管理制度；

5、有健全的公司治理制度、贵金属业务管理制度、风险控制制度等；

6、股东或其母公司近3年内无严重违法违规行为记录；

7、熟悉并承认交易所各项业务管理办法；

8、认缴交易所收取的各项费用；

9、交易所规定的其它条件。

二、超级会员

定义：只能自己入场交易并为交易所提供流动性的职能。

资格要求：

1、注册资本金不低于1亿元人民币，初始保证金额不低于2000万元人民币；

2、高管团队中至少有3人（含）以上具备5年以上资产管理经验和国际金融市场投资经验；

3、有健全的公司治理制度与管理体系；

4、有完善的投研交易体系与团队，完备的风险控制制度和团队；

5、股东或其母公司近3年内无严重违法违规行为记录；

6、熟悉并承认交易所各项业务管理办法；

7、认缴交易所收取的各项费用；

8、交易所规定的其它条件；

9、原则上要求超级会员必须在大连市办理企业登记注册，豁免需要向交易所申请。

三、综合会员

定义：既可代理客户在交易所买卖又可自己入场交易的专业服务机构。

资格要求：

1、注册资本金不低于5000万元人民币，初始保证金额不低于500万元人民币；

2、有符合交易所业务需求的独立、固定的经营场所，场地面积不低于1000平米；

3、高管团队中至少有3人（含）以上具备5年以上金融行业从业经验或贵金属经营管理经验；

4、拥有符合业务需求的计算机软、硬件设施及配套的通讯线路、专业人员及管理制度；

5、有健全的公司治理制度、贵金属业务管理制度、风险控制制度等；

6、股东或其母公司近3年内无严重违法违规行为记录；

7、熟悉并承认交易所各项业务管理办法;

8、认缴交易所收取的各项费用；

9、交易所规定的其它条件；

10、原则上要求综合会员必须在大连市办理企业登记注册，豁免需要向交易所申请。

四、经纪会员

定义：代理客户在交易所买卖的经交易所授权的专业服务机构。

资格要求：

1、注册资本金不低于1000万元人民币；

2、有符合交易所业务需求的独立、固定的经营场所；

3、高管团队中至少有3人（含）以上具备5年以上金融行业从业经验或贵金属经营管理经验；

4、拥有符合业务需求的计算机软、硬件设施及配套的通讯线路、专业人员及管理制度；

5、有健全的公司治理制度、贵金属业务管理制度、风险控制制度等；

6、股东或其母公司近3年内无严重违法违规行为记录；

7、熟悉并承认交易所各项业务管理办法；

8、认缴交易所收取的各项费用；

9、交易所规定的其它条件；

10、原则上要求经纪会员必须在大连市办理企业登记注册，豁免需要向交易所申请。

五、注册会员

定义：代理客户在交易所买卖，经综合类会员授权，并在交易所认证注册，免收会员费的专业服务机构。

资格要求：

1、注册资本金不低于200万元人民币；

2、有符合交易所业务需求的独立、固定的经营场所，场地面积不低于300平米；

3、高管团队中至少有3人（含）以上具备5年以上金融行业从业经验或贵金属经营管理经验；

4、拥有符合业务需求的计算机软、硬件设施及配套的通讯线路、专业人员及管理制度；

5、有健全的公司治理制度、贵金属业务管理制度、风险控制制度等；

6、股东或其母公司近3年内无严重违法违规行为记录；

7、熟悉并承认交易所各项业务管理办法；

8、认缴交易所收取的各项费用；

9、交易所规定的其它条件；

10、原则上要求注册会员必须在大连市办理企业登记注册，豁免需要向交易所申请。

六、自营会员

定义：只能自己入场交易的经交易所授权的法人机构。

资格要求：合法注册的企业法人，不能为自然人。

会员服务

东北亚贵金属交易所通过构建完善的会员支持服务体系，引导会员单位形成极具竞争优势和发展前景的商业模式——“贵金属产品与服务一站式提供商”。

东北亚贵金属交易所以极具行业经验与积累的运营管理团队为基础，不断总结优秀会员单位的先进模式，输出引导适合行业和市场发展需要的商业模式要素——管理制度与模式、市场营销体系、客户服务体系、渠道拓展与管理模式、终端销售模式、风控制度与模式等。

一、品牌一体化标准化：

一体化联合营销——以东交所为核心，联合打造电视、网络、平面、新媒体等全方位媒体战略，形成良好行业口碑和舆论氛围；线上线下相结合，举行全国性营销及普及教育巡讲活动，扩大品牌知名度。

贵金属行业标准化——以东交所为核心，联合国家和地方层面相关监管部门，打造行业规范和标准，建立从业人员资格认证门槛，规范行业管理和制度标准，使贵金属投资这一新兴产业形成标准化的行业体系。

二、信息化管理模式：

4A管理平台——(认证Authentication、账号Account、授权Authorization、审计Audit)统一安全管理平台解决方案。

办公管理IT化——OA、CRM、IVR系统无缝连接，办公管理自动化，客户服务流程标准化，员工考核数字化，营销销售管理it化；在简化管理流程的基础上，提高决策效率，确保客户及公司信息安全。

三、综合性共享平台：

培训平台——聘请国内外顶级专家顾问和优秀会员单位高管，定期组织封闭培训、提升销售能力和理念，分享行业经验，整合最佳销售服务方案，搭建相关管理制度、营销模式、销售技巧分享平台。

沟通平台——与相关政府部门、行业协会、国内外同业、相关金融机构等，联合举办行业峰会，了解世界经济动态，分享国内外金融现状，探讨市场发展趋势。

资源共享平台——由东交所牵头，整合相关发展资源，如信贷、股权融资、管理咨询、人才培养与建设等，共促会员单位发展。

平台建设

东北亚贵金属交易所是贵金属产业链的核心环节，很大程度上制定行业规则和塑造行业生态。我们坚信，未来的竞争不是单个企业的竞争，而是整个商业生态系统间的竞争，因此，东交所制定了与行业相关者“多方共赢、和谐共生、同谋发展”的“大平台”战略。在会员体系建设方面，东交所定位为会员单位的服务平台——立足会员发展、整合会员资源、引导良性竞争，共建行业“生态圈”。

1、绩效激励

东北亚贵金属交易所实行会员评级制度。

评级标准为会员入金量、交易量、合规经营状况，按一定权重计算综合得分。

评级每季度一次。

东北亚贵金属交易所将其手续费收入的最高不超过15%奖励优秀会员单位。

优秀会员单位在业务创新试点、业务支持培训、融资等方面享有优先待遇。

东北亚贵金属交易所引导和鼓励优秀会员单位并购经营状况不佳的会员，优胜劣汰。

2、融资支持

东北亚贵金属交易所统一牵头与各大银行合作，以更优惠的条件，为各会员单位库存的贵金属现货提供质押服务，为会员业务发展提供融资支持。

东北亚贵金属交易所与优秀的股权投资机构合作，为会员单位提供股权融资支持，鼓励支持行业内的并购联合。

东北亚贵金属交易所根据会员企业经营状况，为优秀会员单位向银行贷款提供债权担保，帮助会员企业以更优惠的条件贷款。

3、市场研究

东北亚贵金属交易所将牵头成立“中国贵金属市场研究院”，作为交易所的智库，为交易所、会员单位及行业的长远健康发展提供智力支持和保障。

“中国贵金属市场研究院”将聘请行业著名专家学者，组建专业市场研究团队，定期发布各类研究报告。

研究报告包括：政策走向研究、行业趋势研究、竞争格局与状况研究、会员单位商业模式研究、优秀会员企业案例分析等。

4、人才建设

东北亚贵金属交易所设立从业人员认证制度，通过内部定期组织专业培训、聘请外部专业机构培训等方式，提升从业人员执业水平。

东北亚贵金属交易所将联合国内高校，申请高校内设置贵金属专业专科或本科课程，为各会员单位培养输送专业人才。

东北亚贵金属交易所与海外同业机构合作，为优秀会员单位高管提供考察学习培训等机会，提升会员单位高管团队的运营管理水平。

大事记

1）2011年9月16日，“辽宁东北亚贵金属交易所有限公司”名称经辽宁省工商管理局核准，“东北亚贵金属交易所”进入工商注册登记法定申报程序。

2）2011年10月30日，“东北亚贵金属交易所”项目组成员受邀参加大连市代表团于广州开展的招商活动，李万才市长现场听取了关于“在大连设立贵金属交易所”的项目报告，明确表示欢迎此类具有产业高度和极大发展潜力的项目落户大连。

3）2012年2月1日，辽宁省政府在宁波举行招商会，“东北亚贵金属交易所”项目组成员作为辽宁省重点招商项目参加了陈政高省长主持的企业家见面会，作为企业代表向陈政高省长汇报了项目筹备的相关情况，陈政高省长现场批示，各相关部门密切配合，加快项目筹备进度，争取早日开业。

4）2012年12月24日，“东北亚贵金属交易所”获得中国证监会牵头的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”审核通过，成为国家层面审核的贵金属交易所。

5）2013年3月15日，大连市政府和大连金融发展局正式下发文件，批复同意“辽宁东北亚贵金属交易所有限公司”设立，东交所开始正式进入开业筹备阶段。