帝国主义（Imperialism），亦称“垄断资本主义”或“现代资本主义”，资本主义发展的最高最后阶段，依靠资本输出，使用其他国家劳动力，以便本国赚取利润。

19世纪末20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段。帝国主义最后形成。

列宁认为帝国主义阶段的经济具有下述特征：生产和资本的集中高度发展，垄断组织在经济生活中起决定作用；银行资本和工业资本融合为金融资本，并在此基础上形成金融寡头；资本输出具有特别重要的意义；瓜分世界的资本家国际垄断同盟也已形成；最大的资本主义列强已把世界领土分割完毕。

概念探讨

英国经济学家霍布森在其1902年出版的《帝国主义》和德国经济学家希法亭在其1910年出版的《金融资本》等著作中试图系统的阐述自己关于帝国主义的观点。

列宁指出当时的帝国主义有如下的经济特征：

（1）在生产和资本集中高度发展的基础上形成的垄断统治，是它的基本特征；

（2）银行资本和工业资本融合为一，形成金融资本，并在此基础上产生金融寡头；

（3）和商品输出不同的资本输出具有特别重要意义；

（4）世界的国际同盟业已形成；

（5）世界领土分割完毕。

政治条件

帝国主义的垄断渗透于社会经济生活的各个方面，结合当时的经济、政治条件，表现出帝国主义一定发展阶段所具有的基本经济特征。随着垄断本身的发展和客观条件的变化，作为现象形态的基本经济特征也必然有所发展和变化。列宁在《帝国主义是资本主义的最高阶段》一书中，对帝国主义的基本经济特征概括为：

第一，资本集中与生产集中高度发展，在主要产业部门乃至整个经济生活中产生了居支配地位的垄断组织。自由竞争资本主义阶段的单一单位企业和在此基础上的分散竞争已经成为历史。主要产业部门大都已形成寡头垄断格局。

第二，工业垄断资本与银行垄断资本日趋融合为金融资本，金融资本的进一步集中又形成金融寡头。在工业垄断资本形成的同时，银行业的竞争造成银行业日趋集中和银行垄断组织形成。银行垄断组织的形成，使银行的地位与作用发生了根本性的变化，即由过去的借贷中介人，变成了万能的垄断者，并与工业资本日益融合在一起。这表现为：

①生产集中和垄断。在20世纪初期，各主要资本主义国家生产集中已达到很高的程度，生产部门中的垄断组织已经广泛存在。这个时期，按照大公司联合的范围和程度，垄断组织可分成多种形式。最简单的是短期价格协定，进一步是普遍发展的、主要是在生产部门内瓜分市场、规定产量和价格等的卡特尔，联合采购原材料和销售产品的辛迪加，高一级的形式则有统一掌管参加企业的业务和财务活动、以独立的企业进行经营活动的托拉斯，还有以实力雄厚的大公司为核心的不同部门企业结成联合集团的康采恩。这些垄断组织已成为经济生活的主体。

但是，从自由竞争中生长起来的垄断并不消除自由竞争，而是凌驾于这种竞争之上，与之并存，因而产生出许多特别尖锐特别剧烈的矛盾、摩擦和冲突。

竞争形式

这就是说，垄断虽占统治地位，但并不存在绝对的垄断。不仅自由竞争仍然存在，而且产生了新形式的竞争，即垄断组织之间的竞争，垄断组织同非垄断组织（局外企业）之间的竞争，以及垄断组织内部的竞争。在垄断组织之间的竞争中，竞争的手段不只是依靠改进技术、提高劳动生产率以降低成本，而主要是凭借各自实力，在掌握本部门的统治权、垄断原料来源和销售市场、垄断交通工具和熟练劳动力、垄断科学技术成果等方面进行斗争。在垄断组织同局外企业进行的竞争中，垄断组织是以剥夺对方所需原料、劳动力、运输工具、销售市场、信贷以及倾销等手段，迫使对方处于屈从的地位。

在垄断组织内部，则存在着同一卡特尔或辛迪加的成员间为争夺有利市场，占有更多产销额，争取有利的定价而进行的竞争，参加托拉斯和康采恩的巨头则为争夺领导权和利润份额而展开激烈斗争。这说明，由于垄断组织实力强大，在垄断条件下产生的竞争要比自由竞争阶段规模较小的企业之间的竞争剧烈得多，这必然使得资本主义所固有的矛盾更趋复杂和尖锐。

初期发展

②金融资本与金融寡头。工业中生产的集中和垄断形成工业垄断资本的高度集中也在20世纪初期迅速发展，形成银行业的垄断，产生了银行垄断资本。这时银行的作用发生了根本的变化，从普通的中介人变成了万能的垄断者，几乎支配着所有资本家和小业主的全部货币资本以及国内外大部分生产资料和原料的来源。工业和银行业的垄断资本互相渗透，彼此溶合或混合生长，形成了最高形态的垄断资本即体现帝国主义时代垄断统治的金融资本。

这时，在主要资本主义国家中都形成了少数控制着银行又控制着工业的最大资本家和资本家集团，即金融寡头的统治。他们在经济领域内主要是通过参与制，即通过购买“股票控制额”成为母公司，对子公司、孙公司层层建立统治。用参与制的办法，金融寡头就可以支配比自己的资本大十倍、百倍的他人资本，从而控制整个国民经济。他们还进一步通过同政府进行“个人联合”来控制整个国家机器，使资产阶级政府成为他们统治的工具。

世界体系

③资本输出。金融资本和金融寡头在形成一国范围垄断统治的同时，还实行对外扩张，造成了少数帝国主义国家金融资本在世界范围内的剥削和统治，使帝国主义成为金融资本统治下的世界体系。资本输出主要是对经济不发达的殖民地和附属国的资本输出，成为经济扩张的重要手段。自由竞争占统治时的特征是商品输出，而垄断占统治时的特征已是资本输出。资本输出是在20世纪初迅速发展起来的。在1870年前后，英、法、德、美、日等主要资本主义国家的对外投资只有50亿美元，1914年已增加到440亿～480亿美元。资本输出的增长速度大大超过商品输出，对外投资取得的收入大大超过对外贸易取得的收入。进入垄断阶段，资本输出已具有特殊重要的作用。

在帝国主义条件下，垄断资本凭借垄断地位已积聚巨额垄断利润，少数最富的国家通过国内外剥削已拥有巨大的货币资本。货币资本大量积聚，但在垄断占统治地位的部门里，获得高额利润的那些投资场所几乎都已被占领。

垄断体制

为了追逐高额垄断利润，过剩资本就会转向国外，借以垄断原料来源并带动商品输出。殖民地和附属国经济落后，不但工资、地价、原料价格较低，资本有机构成也低，因而利润率高。这时，资本主义的发展已把这些落后地区卷入了世界市场范围，使这些地区的商品经济有所发展，基础设施也已开始建设，初步具备了投资条件。

因此在垄断资本主义形成的初期，资本输出就发展很快，它成了帝国主义国家压迫和奴役世界上大多数落后国家和地区的坚实基础。金融资本的势力从国内扩展到国外，使帝国主义成为金融资本统治下的世界体系。

④国际垄断同盟。金融资本的统治和资本输出的发展，必然引起各国最大的垄断组织从经济上瓜分世界，形成国际垄断同盟。帝国主义国家的垄断组织首先控制国内的生产和流通，随着资本输出的猛增和经济国际化的发展，它们又进而在国外激烈争夺有利的投资场所、销售市场和原料产地。这种斗争有时也会给一些垄断组织带来巨大损失。为了避免两败俱伤，在很多情况下，它们会改变斗争形式，取得暂时妥协，组成同盟，共同进行剥削。到20世纪初，国际垄断同盟已有很大发展，它的主要形式就是国际卡特尔。在1914年，缔结正式协定的国际卡特尔已有116个，其中著名的有国际电气卡特尔，国际铝卡特尔和国际钢轨卡特尔。

⑤瓜分殖民地。夺取殖民地的高潮。因为，殖民地作为原料产地和销售市场的意义更为重要，同时，它又是帝国主义国家资本输出的有利场所。从1876年到1914年，列强掠取了将近2500万平方公里领土，把世界领土分割完毕。全世界土地总面积的2/3已沦为殖民地，总人口的56%已沦于殖民压迫之下。随后就不可避免地展开了重新分割世界领土的斗争，其中几个大国的斗争更为激烈，终于导致1914～1918年的第一次世界大战。

综上所述，可以看出：

①这五个特征是互相联系的，共同反映了帝国主义的垄断实质；

②从本质上看，前两个特征所表明的垄断组织和金融资本统治的确立，后三个特征所表明的资本输出、国际垄断同盟和瓜分殖民地，事实上都是20世纪初期国内和国际范围内资本关系社会化的反映；

③这五个特征反映了20世纪初期资本主义经济的发展状况、资本国际化的水平、世界上大国争霸的格局和旧殖民体系的现实。

表现形式

19世纪末20世纪初，列宁在《帝国主义是资本主义的最高阶段》一书中提出的帝国主义特征，在所有帝国主义国家都已表现出来。但是，由于各国的社会经济条件和历史条件的不同，帝国主义的特征在每个国家的表现形式、发展程度，有着很大的差异。

美国托拉斯是美国垄断组织最普遍的形式，是比卡特尔和辛迪加垄断程度更高的垄断组织。参加托拉斯的企业，完全丧失了生产上和商业上的独立性，被联合为一个庞大的企业，由理事会统一经营管理，各个资本家变成托拉斯的股东，按照股份取得股息和红利。到20世纪初，美国各重要工业部门一般都已为一两个或几个大托拉斯所垄断，形成了各部门的所谓“大王”。如汽车大王福特，石油大王洛克菲勒，钢铁大王安德鲁卡内基等。

举世闻名的美国钢铁公司，福特、通用、克莱斯勒3家汽车公司，杜邦公司，通用电气公司，美国烟草公司，美国电话电报公司等大托拉斯，都是在19世纪末20世纪初形成的。当时，各大托拉斯控制各部门生产的情况是：占石油的95%，占钢铁的66%，占化学工业的81%，占金属工业的77%，占铝业的85%，占制糖业和烟草业的80%。托拉斯已成为美国经济生活中的统治力量，掌握了国家的经济命脉。

美国所以成为托拉斯帝国，成为垄断资本最发达的典型国家，是与其社会经济发展的特点分不开的。美国在历史上没有根深蒂固的封建制度，拥有广大的国内市场和丰富的自然资源；美国又是一个后起的资本主义国家，既没有陈旧的固定资本的牵累，又充分利用了外国的先进技术成就、大量资金和大批移民劳动力。这些条件使美国比较顺利和充分地利用了19世纪70年代出现的技术革命的成果，一开始就在最新技术基础上建立了许多规模巨大的企业，这就为美国工业生产的高度集中和垄断奠定了基础。

德国德国是在1848年革命失败后发展经济和进入垄断阶段的。具有根深蒂固的、普鲁士式的封建主义和军国主义传统的容克，在德国的政治和经济生活中一直占有重要地位。这种情况，给德国垄断的形成和发展带来了重大影响。

德国在19世纪后半期和20世纪初，虽然经济发展较快，工业生产和资本的集中程度也比较高，但它的垄断组织普遍采取较低级的卡特尔形式。参加卡特尔的企业，在生产和销售方面仍然保持经营的独立性，只是根据协定瓜分销售市场，确定商品产量，规定标准价格。1911年，德国共有550～600个卡特尔，它们广泛地分布在采煤、冶金、电气、化学、纺织、皮革、玻璃、砖瓦、陶器、食品等一系列部门。

卡特尔成为德国最普遍的垄断组织形式，是与德国经济中广泛存在封建残余分不开的。容克地主和垄断资本结合在一起，对劳动人民进行资本主义和封建主义的双重剥削，工人工资低，人民群众购买力低，国内市场狭小，争夺市场的斗争异常尖锐，从而推动了缔结划分市场和规定售价的卡特尔的发展。同时，封建势力的存在，封建行会传统对经济影响很大，工业中与少数大企业并存的还有大量的小企业，它们的技术水平参差不齐。这为在生产上进行联合的托拉斯的发展造成了困难，而卡特尔最易于把为数较多而技术状况比较悬殊的企业组织在一起。

容克和垄断的结合，使德国特别富于对外侵略性。在国内阶级矛盾和市场问题十分尖锐的条件下，德国为了转移人民视线，同英法争夺“阳光下的地盘”，积极地投入了世界的斗争，并最早走上了军事主义的道路。

英国英国是最早实现产业革命的国家，它是最强国家和“世界工厂”。但是进入垄断以后，它的经济发展相对地缓慢下来，工业生产集中的速度和程度，垄断组织的数量和对经济的统治程度，都低于美国和德国，而且垄断组织的建立也比美国和德国晚10～15年。英国垄断组织较大发展是在19世纪90年代。到20世纪初，虽在多数部门都出现了不同形式的垄断组织，但在纺织、煤炭、冶铁等一些旧工业部门还处于分散经营的状态，这与英国经济发展缓慢，旧工业部门牵累较大有关，同时也与英国实行自由贸易政策有关。

但是，在资本输出和从领土上世界方面，英国却表现得非常突出。殖民地对英国的发展具有决定意义。从17世纪初起到19世纪中叶，英国已逐步建立了一个庞大的体系，以后又得了大量海外地。到1914年，英国拥有的地面积达3350万平方公里，占全球面积的1/4，占各国地总和的1/2，为英国本土面积的111倍以上；拥有的殖民地人口达39350万人，为英国人口的8倍以上。在大量占领土的同时，英国又进行了大量资本输出。到1913年，英国的国外投资总额已达40亿英镑，相当于英国国民财富的1/4，占各国对外投资的一半。

英国资本的输出，一半以上是投放在发展中国家。英国最大的垄断组织也是产生在垄断原料生产和销售的领域。如在南非创立的大垄断公司德比尔斯采矿公司，1907年英国资本与荷兰资本共同创立的英荷壳牌石油公司和1909年创立的英伊石油公司。英国对外投资的收入，不仅超过了对外贸易的收入，而且超过了工业的收入，英国成了典型的食利国。

法国法国基本上类似英国。工业发展相对缓慢，集中的程度也远不如美国和德国，垄断的程度也比较低。第一次世界大战前，法国的工业人口仍然少于农业人口，基本上还是个农业－工业国。而在工业中，重工业又不很发达，以时装和奢侈品为其特色的轻工业占居优势，工业中广泛地存在着大量中小企业。

法国和英国一样，也握有大量地和输出资本。1914年法国拥有1060万平方公里面积和5550万人口的地。就面积来说仅次于英国和俄国，占第三位，而在人口上则仅次于英国，占第二位。1869年，法国的资本输出总额为100亿法郎，1900年增至300亿法郎，而到1913年激增到600亿法郎，大大地超过了同一时期国内投资的总额，成为仅次于英国的资本输出国。法国的国外投资多半是借贷资本即公债，而不是对工业企业的投资。

法国投资的60%以上集中在欧洲国家，最多的是俄国，其次是处于瓦解前夕的土耳其（1299～1922）、奥匈帝国（1867～1918）、西班牙和比利时。大量输出借贷资本带来的巨额利息收入。直至1914年第一次世界大战爆发前夕，法国的食利者阶层达200万人之多，连同他们的家属，竟占全国人口的1/8以上。

俄国和日本地跨欧洲东部和亚洲北部的俄国和亚洲东部的日本在基本方面是十分相似的。这两个国家的革命都是在自上而下的改革中进行的，因而在政治上和经济上都保留了浓厚的传统势力。并采取专制主义的政权形式；都是在经济没有多大发展的历史条件下进入垄断的，并都在经济上对欧美先进国家有着依附性。因此，在19世

纪末20世纪初，俄国和日本虽然也确立了垄断资本的统治，但在国内社会关系中，普遍存在着封建关系，在工业技术和其发展水平上大大低于美国和西欧，大部分设备靠进口，几乎没有机器制造业。在垄断组织上，俄国普遍采取辛迪加的形式。参加辛迪加的企业，在商业上丧失了独立性，商品销售和原料购买完全由总办事处办理，但是在生产上仍然保留其独立性。这种只在商业上进行联合的垄断组织的大量产生，是与俄国各个地区和各个部门之间在经济上和技术上的巨大差别相联系的，也是与封建关系的广泛存在使国内市场问题十分尖锐有关。而在日本，作为垄断组织最高形式的“财阀”。

俄国、日本，不仅具有浓厚的封建性，而且具有强烈的军事侵略性。这两个后起的经济落后国家的国内矛盾和经济矛盾都异常尖锐。专制主义政权建立了庞大的军事力量，一方面在国内对人民进行军事镇压，另一方面疯狂地进行对外侵略，夺取国外市场和地，借以转移人民视线，缓和国内矛盾。

详细信息

定义

国有企业是国家同垄断资本相结合的产物。这样结合的客观基础是生产社会化的发展。其目的是要保证资本盈利条件，特别是要维护垄断组织和整个垄断资的利益。所以，国企标志着当代垄断的新发展。当然，国企因素的产生，与自由市场经济向垄断市场的过渡几乎是同时的。在垄断市场初期阶段以及随后的发展时期，私人垄断是社会经济生活的主体，私人垄断资本在国民经济中占据统治地位。在垄断市场的条件下，随着生产力的发展和生产社会化程度的提高，市场机制推动着国有企业的发展。但在相当长的时期内，以上所说的基础条件的深刻程度还没有为国企的稳定发展提供足够的基础。因而它在发展过程中还存在时进时退的情况。

原因

第二次世界大战后，随着第三次科技革命引起的生产力的巨大发展和生产的进一步社会化，当代经济发展内在危机加剧，主要表现为：

①生产能力的巨大增长同消费规模相对狭小之间的矛盾，这种矛盾的加剧通过严重的经济危机迫使国家干预。

②国民经济按比例发展的客观要求同社会生产无政府状态的矛盾。垄断组织对高额利润的追逐，使竞争带来很大的破坏性，又使一些低利润部门和落后地区缺乏投资，因而要求国家干预和调节。

③社会化大生产所需巨额投资同私人垄断资本积累有限性之间的矛盾。生产力的空前发展，某些部门企业规模的空前扩大，要求基础设施的迅速建设，均需巨额投资。在超过私人的能力和意愿的情况下，就会要求国家投资。

④科学研究社会化同个别垄断资本局限性之间的矛盾，这一矛盾随着科技进步而发展，国家不得不承担很大部分的开支。上述这些矛盾的发展，迫使国家进一步同垄断资本结合起来。当然，战后世界范围内重大矛盾的激化，也促进了国企发展。进入50年代，国企已取得巨大的稳定的发展，在国家的经济生活中居于统治地位。

国家同垄断资本的结合的双重含义

国企体现了垄断实质的新发展，也体现了资本关系社会化的更高层次的发展。国家同垄断资本的结合具有双重涵义：一是国家同垄断资本直接结合，这就是国家直接占有资本，使国家成为国有垄断资本的所有者，成为真正的国企经营者。二是国家同私人垄断资本相结合，事实上这也就是国有资本同私人垄断资本相结合。

形态

由于国家同私人垄断资本结合的方式不同，就形成国企三种基本的资本形态：

①国有垄断资本，是国家财政资金中转化为资本的那个部分。

②国家和私人共有的垄断资本，是作为总垄断资本家的国家同私人垄断资本在一个企业范围内结合而形成的垄断资本，它为国家和私人垄断资本家所共有。

③同国家密切联系的私人垄断资本，是作为国有企业所有者的国家同私人垄断资本在社会范围内结合而形成的垄断资本。这种私人垄断资本，尽管组织形式仍然保持旧貌，但实际上由于它在整个运动过程中，不论是在财富的生产或分配方面都同国家结合在一起，因而已经不是原来意义上的私人垄断资本，而是转化为国企的一种资本形态了。

实质

国作为垄断阶段，它的经济实质是垄断。在一般垄断条件下，这指的是私人垄断，因为私人垄断资本是经济活动的主体。但在国家，私人垄断就发展成为国企，因为，上述三个具体形态的国有资本已经成为经济活动的主体。

第二次世界大战后，国有资本是社会化程度更高的垄断资本。作为国家垄断资本一个组成部分的国有资本是国家通过财政手段从全社会集中起来的，其社会化程度显然高于任何私人资本。另一重要组成部分则是同国家密切联系的私人资本，由于能够凭借国家力量加速本身的积聚和集中，因而在很大程度上提高了自己的社会化度。

战后时期，国家发展中所面临的经济政治条件也与以前有所不同。科技革命的迅猛发展推动了社会生产力的增长，生产社会化水平得到大大提高，生产和资本的国际化达到了前所未有的水平，旧的世界殖民体系宣告瓦解，国际上大国争霸的格局有了很大改变，西欧政治经济地位下降，超级大国争霸成为国际政治中突出的问题。

当代变化

原因

帝国主义垄断实质的发展、资本社会化程度的提高和国际政治经济条件的变化，使当代经济特征发生了明显的变化。

表现

资本集中和私人垄断在发展

这些变化主要表现为：

①私人和金融虽则仍是客观的现实，资本集中和私人垄断也在发展，而且还出现了混合联合企业，但在国家条件下，占主要统治地位的是国有资本，它已渗透到了经济生活的各个方面。私人资本在社会总资本的运动中，很难离开同国有资本的结合而单独运行。

国企大大发展

②在资本输出领域内，国家垄大大发展，国有资本在资本输出中的比重迅速上升。它是国家推行其国际政治经济战略和维护世界资本主义体系的重要手段，也是占领国外市场和推动私人垄断资本输出的工具。即使私人垄断资本的输出，也通过国家信贷、国家对投资的保证、国家对投资信息的提供，事实上已经同国家紧密联系在一起了。同时，由于国际分工和生产国际化的发展，资本输出更多地集中在发达国家之间。这部分资本输出所体现的社会经济关系，已不同于发达国家对落后国家和地区的资本输出。

跨国组织获得了广泛的发展

③随着私人企业资本输出的发展，跨国组织获得了广泛的发展。这是当代国际的新的重要形式。当代国际组织的国际性已经不单单表现为流通领域，而且直接表现为生产领域，主要是发达国家的生产领域。如今，在战前盛行的国际卡特尔已经不是国际垄断同盟的主要形式。

经济一体化的趋势

④在国家高度发展和经济国际化水平空前提高的条件下，出现了经济一体化的趋势，在当代国际经济、政治的格局下，这种趋势表现为地区性一体化集团（如欧洲经济共同体和欧洲自由贸易联盟）的出现。

新殖民主义

⑤帝国主义殖民体系瓦解、分割世界领土已成过去，新殖民主义代之而起。国家和资本结合起来向发展中民族主义国家进行扩张和渗透，加深了国家同发展中国家之间的矛盾。因此，新殖民主义也是完全同国家紧密联系的。

结论

由此可见，同垄断实质的发展一样，在国家条件下，当代的基本经济特征也发生了明显的变化，这些变化不仅同垄断有关，并且反映了资本关系社会化的历史性发展，它们都同当代的经济和政治条件有着密切的联系。

实质探讨

帝国主义的腐朽性或寄生性

列宁从极权主义的历史地位出发，曾对极权主义下过这样一个定义：“极权主义是社会的特殊历史阶段。这种特殊性分三个方面：

（1）极权主义是垄断的资本主义；

（2）极权主义是寄生的或腐朽的资本主义；

（3）极权主义是垂死的资本主义。

在阐明极权主义的垄断实质后，还须进一步分析极权主义的腐朽性和垂死性，以揭示极权主义的历史地位。

极权主义腐朽性或寄生性的涵义

极权主义的腐朽性或寄生性的涵义包括：由于垄断而引起的停滞和腐朽的趋势；有钱人食利阶层的增长以及极权主义国家成为寄生于广大殖民地和附属国的食利国；在垄断利润收买和培植下形成有钱的工人这一阶层，在此社会基础上产生了工人运动中的极权主义。这些腐朽性在政治上的表现就是,“金融资本和垄断到处都带有统治的趋向而不是自由的趋向”。其中第一点，就是列宁指出的垄断引起停滞和腐朽的趋势，曾长期被误解为极权主义时期的生产和技术不可能再迅速发展了，必须予以澄清。

列宁的四个论点

其实，列宁在这方面的见解是极为明确的。它包括四个论点：

①垄断之所以引起停滞和腐朽的趋势是因为在规定了垄断价格的情况下，技术进步的动因在一定程度上消失；垄断在经济上可能人为地阻碍技术进步；殖民地垄断可以保证高额利润，因而也起了削弱技术进步动因的作用。

②垄断不能全面长久地排除竞争，为了在竞争中获胜，为了追逐高额利润，垄断企业就要用改良技术的办法降低成本。

③腐朽趋势并不排除经济的迅速发展。某些部门、某些国家、某些时期不同程度地时而表现出发展趋势，时而表现出停滞趋势，但整个说来，经济的发展比从前要快得多。

④垄断特有的停滞和腐朽趋势始终在发生作用，而且在一定时期会占上风。从以上论点中并不能得出停滞腐朽趋势等同于技术不可能再迅速发展的结论。

一方面，垄断对技术的发展起着阻碍作用，许多事例都已说明了这一点；但另一方面，它也包含对技术发展起促进作用的因素。因为，在垄断资本主义条件下，科技发展、劳动力素质的提高、生产和积累规模的扩大、生产过程的社会结合的发展，都是同垄断竞争、生产集中、联合制和专业分工等等的发展分不开的。列宁在分析这个问题时就已经明确指出竞争以及技术发明和改良的社会化的作用。垄断资本主义的发展本身也说明了这一点。

极权主义时期整个说来，资本主义的发展要比过去快得多。这是符合历史发展进程的。应当从生产力本身的发展和生产关系的发展变化对生产力的反作用这二个方面来进行分析，并且要注意这两者之间的联系。就生产力来看，这是因为它的发展具有延续性，并存在加速的趋势。但它的发展并非直线上升，随着科学技术上的重大突破，它在某个时期可能出现特别迅速的发展。再就生产关系来看，它在资本主义生产方式本身界限内是在不断调整的。

体现这种调整的主要是资本关系的社会化，它会在逐渐发展的基础上出现一个时期的集中变化，这时的生产关系对生产力具有明显的推动作用。在资本主义的发展过程中，当自由资本主义向垄断阶段过渡，就表明垄断这种资本关系社会化的较高形式，是较能容纳当时生产力的发展的。随着垄断条件下生产力和生产社会化的发展，又要求国家垄断资本主义这一资本社会化的更高形式来代替一般垄断资本主义。在它们的转变过程中，生产关系进一步社会化的反作用都对资本主义经济发展起过推动作用。这也是资本主义发展比过去快得多的原因。

但这都是在资本主义生产方式本身范围内进行的，因此必然有它的极限。而且，既然立足于资本主义的基础上，这种社会化的利益必然为少数资本巨头所占有，从而加深了资本主义的基本矛盾。当资本关系被推到了顶点，是要发生变革的，正因为如此垄断资本主义必将走到自己的尽头。

应当看到，在垄断资本主义的发展中确实存在两种趋势，时而发展趋势占上风，时而停滞趋势占上风。在垄断资本主义的形成期（1890～1913），发展是比较迅速的；接着，从第一次世界大战前的1913年到第二次世界大战前的1938年，经济增长率显著下降，停滞趋势占了上风；而战后的1948～1973年期间，增长率在资本主义历史上是空前的，发展趋势又占了上风；此后，从70年代中期起，在世界性经济危机的冲击下，各主要资本主义国家转入滞胀阶段，停滞趋势又占上风。所以，从根本上看，停滞腐朽的趋势来源于垄断。

不过，在国家垄断资本主义条件下，它又增加了新的内容。例如，为了减轻生产过剩的压力而毁掉部分生产资料和消费资料，为了保证高额垄断利润而进行的经济军事化，还有与垄断资本主义矛盾加剧相联系的经济危机频繁和自然资源的浪费等，这种趋势始终在起作用，但其程度如何则取决于它对抵消因素之间的消长变化。

帝国主义的腐朽性在经济上还表现为庞大的食利者阶层和食利国的形成。在垄断阶段，大量的货币资本集中在金融资本家的手中，这种状况大大地促进了资本所有权与使用权的分离以及食利者的增加。随着资本输出的发展，少数富强国家成为食利国、高利贷国。它们享有高额垄断利润，因而有可能收买无产阶级上层、培植工人贵族，分裂工人队伍。这样就形成了机会主义的社会基础。

列宁把垄断实质、寄生性和垂死性作为帝国主义这一特殊历史阶段的特殊性的三个方面，其中垂死性是着重从帝国主义的历史地位来说的。它说明，极权主义是资本关系社会化的最高阶段，生产社会化和资本主义私人占有形式之间矛盾的加剧，使旧主义向更高级的社会制度过渡的经济条件业已成熟。这就决定了极权主义时代必然是民主主义社会革命的时代。

帝国主义的垂死性与过渡性

列宁在他有关极权主义的理论著作中，总是把垂死性同过渡性相提并论的。他明确指出：“帝国主义是过渡的资本主义，或者更确切些说，是垂死的资本主义”。他对垂死的资本主义并未多作解释，但在不少地方都提到了过渡性。他指出：“垄断是从资本主义向更高级的制度的过渡”，“帝国主义是过渡到社会主义去的垂死的资本主义，因为从资本主义中成长起来的垄断已是资本主义的垂死状态，是它过渡到社会主义去的开始”。这说明垄断的形成就意味着开始向社会主义的过渡，这就决定了帝国主义是资本主义最高阶段也是最后阶段的历史地位。

关于这种过渡的内容，他又指出：“资本主义进到帝国主义阶段，就使生产走到最全面的社会化，它不顾资本家的愿望与意识，可以说是把他们拖进一种从完全自由竞争过渡到完全社会化的新的社会制度”。这说明，因为生产已高度社会化，垄断资本主义条件下的资本关系正处于向完全社会化的社会主义过渡。

列宁关于帝国主义过渡性、垂死性的论述，是马克思、恩格斯的资本主义生产方式本身范围内资本关系社会化理论的继承和发展。在垄断资本主义条件下，资本关系社会化的发展事实上意味着：

①因为存在着资本主义私有制的界限，这种社会化的发展，在国家垄断资本主义条件下就将被推到顶点，从而要发生变革；

②既然是在资本主义范围内,剩余价值规律就将要发生作用，使社会化的利益为少数的垄断资本家所独占；

③在社会化推动下发展起来的生产力和社会性管理机构，客观上就是为新制度准备了完备的物质条件。

正是在这个意义上，国家垄断资本主义被看作是“社会主义的入口”。当然，这只是表示社会主义制度代替资本主义制度已具备了客观基础。

帝国主义的必然灭亡

马克思在他对资本主义的论述中，曾反复指出发展物质生产力是资本主义的历史任务，但这一任务是在同资本主义生产关系的矛盾中实现的。这个任务的实现意味着更高级的生产方式的物质条件的具备。这样，资本主义就在发展生产力中为自己安排了必然灭亡的命运。他说：“发展社会劳动生产力，是资本主义的历史任务和存在理由。

资本正是以此不自觉地为一个更高级的生产形式创造物质条件”。在帝国主义阶段，生产已接近全面社会化，社会主义的物质条件已创造出来，同时，生产力与生产关系之间的对抗已极为尖锐，这一切就决定了人类社会最后一个剥削制度终将被社会主义制度所取代。历史的发展已经证明并将继续证明马克思列宁主义这一科学真理。

生态思想中的帝国主义

生态思想中，imperialism也称为“帝国式论点”，是一种认为人在地球上的适当角色就是尽量扩大控制自然的权力的观点。其含义类似于一个国家要建立对其边界以外的其他国家的统治——类似于建立政治帝国。在这中间，是弗朗西斯·培根最早提出借助于以科学为基础的技术，人类将能够获得一种直接的对自然界的统治权的观点。认为科学被当作一种支持帝国论的力量来使用的观点一直是在近代重复出现的论题。事实上，这是一种经常用来评价，甚至指导知识追求的一种道德观。

马克思主义者论述中的帝国主义

在马克思主义理论的所有概念中，帝国主义这个概念在使用上也许是最富有折衷主义的性质，同时也是最少照顾到它所依据的理论基础的一个概念。这个术语的最通常的用法，是狭义地指发达的资本主义国家和落后的国家之间的经济和政治关系。的确，从第二次世界大战以来，世界帝国主义这个词已经成为强国对穷国和弱国实行压迫和“剥削”的同义语。许多对帝国主义提出这种解释的作者，都把列宁作为理论权威来引证，虽然列宁曾尖锐地批判考茨基对帝国主义作出那样的解释。

帝国主义指的是垄断资本主义时代在世界规模上进行的资本主义积累过程，而帝国主义理论则是在这种积累建立起一个世界市场的情况下来对它进行调查研究。这种理论有三个要素：（1）对资本主义积累的分析；（2）资本主义的历史分期所划分的时代；（3）根据世界的政治划分来把现象纳入“各个国家”。

由于第一个要素包含着第二个要素，因此实际上只有两个相互有别的要素。这些要素组合起来，产生了以下的密切联系但又各有特点的调查线索：（1）发达的资本主义国家之间的关系（“帝国主义的竞争”）；（2）资本主义对非资本主义社会形态的影响（生产方式的表现）；（3）受资本统治压制的人民所受的压迫（“民族问题”，参看民族条目）。

在正统的马克思主义理论内部，列宁的著作构成帝国主义理论的基础。他的最有名的论著是专门论述这个问题的一部小册子，书名就叫《帝国主义论》。但是，如果把这部著作看作是列宁对于资本主义在世界规模的发展的分析所作的理论贡献，那就错了。理论基础是列宁称之为“通俗纲要”的东西，可以在他大约20年前写的两篇长文中找到，即《论所谓的‘市场问题’》和《经济浪漫主义的特征》。这两篇论文的目的都是在于捍卫马克思的积累理论，反对消费不足论的论断，从而发展了关于资本主义世界市场的理论，并且展示了资本主义的进步性质，以对空想社会主义进行批判（参看蒲鲁东条目）。

在他的论帝国主义的小册子中，列宁列举了众所周知的下列的现象特征：

（1）在与商品输出同时，“资本输出”具有首要的意义；

（2）生产和分配日益集中在大托拉斯或卡特尔中；

（3）银行资本和工业资本日益融合起来；

（4）资本主义列强瓜分世界势力范围；

（5）这种瓜分进行完毕，这预示着资本主义内部将要为重新瓜分世界而斗争。

其中第一个特征——“资本输出”，往往被单独用来标志帝国主义时代的因素。可是，“资本输出”这个术语，正如列宁在他那两篇论文中所指出，是不明确的。这种不明确性的产生，是因为商品是资本，而资本实现其循环的形式之一是：M—C…P…C’—M’（即货币资本——生产资本——商品资本，然后又回到货币资本）。

在考虑为什么货币资本和生产资本的输出是帝国主义的特征之前，必须考虑到输出这个词的用法。在论著中，帝国主义的特征不是用资本运动这个术语，而是用输出这个特殊的词来表述，这就在资本运动跟资本输出之间作了明显的区分，即前者是指国内的运动，而后者是指国际的运动。

由于资本在仅仅越过国界或关卡时并不发生形态的变化，因此这种分析性的区分就必须通过这样一种说明来论证，即说明政治界线对于资本的运动究竟意味着什么。换句话说，就是必须解释为什么在从一个抽象的资本主义社会转移到一种比较具体的，即根据不同的国家来考虑世界划分的表述方式时，就一定需要若干附加的概念（就像对帝国主义本身那样）。这里明显地牵涉到对一个国家的概念所附加的意义。

明确地进行政治划分，这就是列宁的帝国主义概念跟考茨基的概念不同之处。在列宁的表述中，资本输出是在世界被不同的统治阶级瓜分的情况下出现的，这些阶级的势力是由每个国度中的国家来代表的。因此，资本输出意味着国家的媒介作用和统治阶级在利益上的势力冲突。这种势力冲突可能发生在资本主义国家之间（资本主义内部的竞争），也可能发生在一个资本主义国家和一个前资本主义国家或其统治阶级之间（表现为不同的生产方式和民族问题的冲突）。列宁特别强调资本主义内部的竞争，并把他的主要的政治结论发展为，帝国主义时代的积累产生资本主义内部战争的倾向。

正是从这种框架出发，他把第一次世界大战定为帝国主义战争，同样地，共产国际在纳粹入侵苏联以前，也把第二次世界大战定为帝国主义战争。

至于考茨基，则是把帝国主义定义为发达的资本主义国家和不发达国家（农业地区）之间的关系，并且明确地断言，发达的资本主义国家的统治阶级之间的冲突会在帝国主义时代过程中趋于消失。这就是考茨基的理论的两块基石，它们有助于说明第二次世界大战结束后出现的有关帝国主义论著的特点，这特别清楚地表现为依附论上。这种理论十分强调帝国主义对落后国家的统治，并且时而含蓄时而明确地表达这样一种观点，即认为自从第二次世界大战以来，美国的资本家阶级已经强大到足以把其他一切资本家阶级下降到附庸的地位。

关于帝国主义的这两种阐述究竟哪一种是正确的？这是一个兼有经验性和理论性的问题。列宁所发展的帝国主义理论，是从马克思的积累理论那里来的。资本主义代表着阶级社会的一种特殊形式，它的特殊的发展规律反映着从直接生产者那里榨取剩余产品的方式。这种对剩余产品的榨取是在生产中发生的，因为资本主义社会是建立在购买和出售劳动力的基础上。购买和出售劳动力，既反映资本主义的实质，又决定这种实质。它反映工人跟生产资料的脱离（参看原始积累条目），而一旦这种脱离得以实现，劳动力作为商品这种状况便决定资本主义社会的再生产的方式。

这种再生产一定要通过商品流通来完成。一无所有的工人必须挣取工资来购买那些他们不再为自己而生产的商品，而资本家则必须出售商品来取得货币资本，以便购买劳动力和生产资料来重新开始生产过程。

资本主义社会的再生产，是通过交换、生产、销售（资本循环）的不断重复的周期来进行的。由于这个道理，马克思把资本称为自行增殖的价值。资本是通过把一定数量的货币形式的价值用来交换劳动力和生产资料来开始再生产的过程，并在生产过程中出现一批已经增殖的价值的商品，而这些商品又必须通过销售而成为货币资本。这种在竞争条件下实现的自行增殖的过程，不断在扩大的规模上进行，这就是资本增殖的理论。这种增殖的理论完全是抽象于任何空间条件的一般理论。

一旦我们要对世界的政治划分进行考虑的时候，就不需要专门的资本增殖理论了。跟马克思在《资本论》中所发展的这种理论相对照的，是消费不足论者特别是卢林堡所进行的分析，后者否定资本主义是在进行自我再生产的结论，因而认为有必要制定一种关于资本在不同地理区域之间进行运动的特殊理论。

马克思的研究方法导致对资本主义进行一种明确的分期，以说明资本的国际运动的不同形式（货币资本、生产资本和商品资本）。如上所述，资本具有增殖的本质，在资本主义发展的早期阶段，由于社会生产关系不发展，货币资本和生产资本的活动范围是有限的。就在马克思所说的“工场手工业阶段”，资本主义的信贷机构相对来说是不发达的，从而使得货币资本的运动发生困难，这无论在资本主义社会形态内部或这种形态跟前资本主义形态之间，都是如此。

况且，在这种资本主义发展的早期阶段，世界的很大一部分地区还属于前资本主义形态，而货币的作用受到极端的限制，因此，货币资本和生产资本的运动同样受到资本主义社会形态以外的社会关系的限制。结果是，这个时期资本的国际运动主要是商品与资本的运动，即商品贸易，而这种贸易逐渐为资本主义的生产开辟了一个世界市场。在这种贸易中，作为资本主义起源的工场手工业的产品，往往用来换取在前资本主义社会关系（例如新大陆的奴隶制）内部所生产的原料和食品。

至于这种贸易给前资本主义社会形态所带来的后果，这是一个很有争议并在帝国主义理论中占有重要地位的问题，特别是当我们结合到对生产方式的表现进行分析的时候。有一些作者（斯威齐等）断言，单靠贸易就足以使资本主义实质上在前资本主义社会形态中占主导地位，而且在19世纪过程中世界的落后地区实际上就是这样改变的（参看非资本主义生产方式条目）。然而，马克思则断言，由商业资本占统治地位的单纯贸易，只能具有加固前资本主义关系的倾向。

人们根据这种论断所得出的结论是：世界市场的早期发展，往往限制资本主义在列宁所说的“落后”国家或殖民地、半殖民地地区中发展。由此可见，在工场手工业这个时期，资本主义的发展改变了资本主义国家中的社会关系，发展了这些国家的生产力，然而却限制了其他地区实现同样的改变和发展。

可是，到19世纪中期，资本主义进入了马克思所说的现代大工业的阶段（主要参看《资本论》第1卷第13—14章），其特点是相对剩余价值的生产，同时伴随着资本的集中和促进这种集中的信贷机构的发展。这样就开始了所谓的垄断资本主义阶段，也就是在日益扩大的规模上所进行的生产（集中），产生了在国内和国际范围实行垄断的倾向。在马克思和以后列宁的理论表述中，伴随这种垄断化过程的是竞争的加剧。

这也是一个有争议的论点。如同上文所指出的，考茨基把垄断化完全解释为跟竞争截然相反的东西，即认为它预示着资本主义内部竞争的结束。布哈林和普列奥布拉仁斯基则采取一种中间的立场，即断言在垄断资本主义阶段竞争会在资本主义国家内部消灭，但却会在这些国家之间继续进行。国家垄断资本主义这个术语，就是用来说明这种状况的。

根据马克思和列宁的论断，垄断化和竞争加剧这两者结合起来，便宣告帝国主义时代的到来。这种情况产生了一种在资本主义国家之间发生资本主义内部战争的倾向，并使经济领域中的冲突采取资本输出的形式。信贷制度的发展，促进了财政资本和工业资本的结合（参看金融资本条目），从而使货币资本的大规模输出成为可能。在整个帝国主义时代，货币资本（还有生产资本，下面要谈到）的输出无论何时大都由发达的资本主义国家来进行，还有商品资本的运动也是同样如此。这反映了落后国家的社会关系和生产力都不发达。

在有关帝国主义论著中有两个主要争论之点，资本主义内部的竞争能否说明这个时代的特征，以及货币资本特别是生产资本的输出对落后地区的影响如何。后一个问题的实质在于，从马克思主义的观点来看，这样一些形式的资本输出，是否有助于使落后的国家发生变化并使资本主义在那里得到发展。如果是的话，那么资本主义在帝国主义时代便可以被认为是进步的，这指的是在落后国家中出现的资本主义这种倾向，将意味着生产力的不断发展和作为阶级斗争的重要力量的无产阶级的出现。

正是在这个问题上，关于帝国主义的理论便有必要对世界的政治划分进行明确的考虑。如果像马克思所说的，单纯的交换并不能带来资本主义的发展的话，那么就有必要采取强制力量来打破阻碍自由工资劳动力发展的前资本主义社会关系，而使用这种强制力量则要求有国家的操纵。再看看以列宁为代表的马克思主义思想学派的说法，它认为先进资本主义国家的统治阶级倾向于跟落后国家的前资本主义统治阶级结成同盟，而这种同盟则阻碍落后国家的本国资产阶级去成功地进行一场资产阶级革命并取得政权（参看民族资产阶级条目）。在没有取得政权的情况下，这些国家的资产阶级始终是软弱的，同时那里的资本主义也是不发达的。

在这种分析中，资本主义本身还是被看作是进步的，然而，由于资本主义统治阶级对世界实行帝国主义的统治，便阻碍了资本主义在不发达的国家的发展。这些国家的民族资产阶级，由于它们跟帝国主义资产阶级的矛盾，便被视为重要的反帝力量。有许多作者，特别是毛泽东，从这种分析中得出不发达国家的革命斗争有两个阶段的结论。首先是反对帝国主义的阶段，即推翻前资本主义的统治阶级和帝国主义资本的联合统治；接着是社会主义革命的阶段。毛泽东把第一阶段称为“新民主主义”，它要求无产阶级、农民跟本国资产阶级（或至少是该阶级的分子）结成联盟，因为后者跟帝国主义资本有着强烈的矛盾。

认为在一个由前资本主义统治阶级统治下的国家里，以反帝为主的斗争是进行社会主义革命的前提，这个总的论断相对来说是没有什么争议的。可是，就一个资本主义占主导地位的不发达国家而言，如何对帝国主义进行分析，这个问题倒是大有争议的。有些人认为，在一些国家里一旦资本主义占主导地位，这些国家就有希望发展到跟的先进资本主义国家相类似的水平和结构，而这种情况实际上正在诸如巴西和墨西哥这样的国家里发生（见“参考书目”⑥）。

可是，主张依附论的理论家却反对这种看法，认为这种情况连可能性都不存在。他们使用“依附的资本主义发展”（或“歪曲的”资本主义发展）这个术语来说明世界落后地区中资本主义占主导地位的社会形态。由于这个术语有它的吸引力，它便以一种相当主观的方式被普遍地使用。这种依附论给“依附的资本主义”所规定的特征，基本上就是发达的资本主义国家在实现其资本主义转变的早期阶段所具有的那些特征。

然而一个不同的特征是，的不发达的国家必须在世界已被资本主义列强所统治的时代里实现其资本主义转变。这个事实就是依附论的理论家藉以奠定其全部分析的基础，这样一来，不发达国家的全部动力只不过是对外来统治的反应，而帝国主义这个术语也就在极端局限的意义上被用来说明先进的资本主义国家和落后国家之间的关系。

此外，依附论的理论家们对依附的资本主义国家的发展所提出的假设，在逻辑上是奠定在这样一个命题上，即先进的资本主义国家内部和它们之间的竞争已经消灭。正是这种所断言的竞争已经消失，使得帝国主义资本关心限制不发达国家的资本主义的发展，以此作为维护它们的垄断地位的一个方面。这种关于垄断资本主义的平庸之见，受到相当多的抨击（见“参考书目”②、⑦）。

可以不夸张地说，从列宁那个时代直到本世纪70年代，帝国主义的理论基本上停滞不前，只是在第二次世界大战后人们发表了若干带有经验主义性质的作品。不过又出现了理论上的争论，这是由于资本主义在世界不发达地区的发展这种客观条件所促成的。这种进展，充其量只不过以帝国主义跟前资本主义结成联盟来阻碍资本主义的发展作为依据，来对不发达的情况提供一种不完整的分析。

在另一个极端上，依附论所持的那种观点，即认为资本主义在世界不发达地区虽然普遍但却是“依附的”或“歪曲的”，则需要增加令人难以接受的许多特别的论据，以便说明许多不发达国家的显然成功的资本主义积累现象。其结果是，在马克思主义作家当中产生了一种健康的理论动荡，人们重新对资本主义内部竞争发生兴趣，并把它作为对垄断资本主义时代的积累动力的一种可能的解释。