东北证券股份有限公司是2000年6月28日经中国证券监督管理委员会批准，通过增资扩股而设立的综合类证券公司，2007年8月27日，在深圳证券交易所挂牌上市（证券代码000686），股本为58，119万元人民币。主要经营证券的承销，证券的自营买卖，证券交易的代理，证券抵押融资，证券投资咨询，公司财务顾问，企业重组、收购和兼并，基金与受托投资管理等业务。公司下设15个业务和管理部门、46家证券营业部（其中一家营业部在筹建）和1个研究所。

公司简介

东北证券股份有限公司是2000年6月28日经中国证券监督管理委员会批准，通过增资扩股而设立的综合类证券公司，2007年8月27日，在深圳证券交易所挂牌上市（证券代码000686），股本为58，119万元人民币。主要经营证券的承销，证券的自营买卖，证券交易的代理，证券抵押融资，证券投资咨询，公司财务顾问，企业重组、收购和兼并，基金与受托投资管理等业务。

公司成立以来，按照“稳健经营，规范运作，加快发展”的工作思路,采用内涵与外延式并重的发展模式，建立和完善了现代公司管理体制，加强科学管理，切实防范风险；积极开拓市场，不断扩大业务范围，全面开展包括Ａ股、Ｂ股、基金、债券在内的证券经纪业务和包括收购、兼并、投资管理、财务顾问和发行承销在内的多种投资银行业务，积极稳健地扩大证券自营和受托投资管理业务规模；发起设立了证券投资基金管理公司，积极开展证券投资基金等业务，并大力增强公司发展研究与证券研究的力量。

为更好地整合公司各项资源，调动各方面的积极性，提高管理效率，增强创利能力，提升各项业务的专业化管理水平，公司本着“以人为本，效率优先，关爱资本，富足社会”的经营理念，按照“统一调控，强化责任，增强活力，提高效益”的指导思想，对公司运营体制进行改革，逐步形成了以创利部门为主体，管理职能部门和研究所为辅助支撑的管理科学、运营高效、规范灵活、责权利相统一的公司运营体制。

营业部门

吉林光华路证券营业部

吉林遵义路证券营业部

四平英雄大街证券营业部

延吉光明街证券营业部

松原长宁南街证券营业部

白城中兴西大路证券营业部

白山浑江大街证券营业部

辽源人民大街证券营业部

通化新华大街证券营业部

长春东民主大街证券营业部

长春东风大街第二证券营业部

长春东风大街证券营业部

长春人民大街证券营业部

长春同志街第三证券营业部

长春同志街第二证券营业部

长春工农大路证券营业部

长春建设街证券营业部

长春杭州路营业部

长春海口路证券营业部

长春西四马路证券营业部

长春西安大路证券营业部

长春解放大路证券营业部

重庆小新街证券营业部

重庆科园一路证券营业部

重庆铜梁证券营业部

北京三里河东路证券营业部

北京朝外大街证券营业部

上海吴淞路证券营业部

上海局门路证券营业部

上海崂山东路证券营业部

上海永嘉路证券营业部

上海洪山路证券营业部

上海迎春路证券营业部

上海长寿路营业部

南京中山北路证券营业部

南京瑞金路证券营业部

江阴朝阳路证券营业部

深圳南山大道证券营业部

深圳百花四路证券营业部

杭州体育场路证券营业部

大连七七街证券营业部

太原解放路证券营业部

武汉香港路证券营业部

福州东街证券营业部

天津卫津路证券营业部

业务部门

客户资产管理部

客户资产管理总部设于上海，下设投资管理部和市场营销部，现有员工中70%具有硕士及以上学历。围绕与客户长期战略合作和共同成长的工作目标，以勤勉诚信的工作态度，专业尽职的业务操守，在充分尊重客户需求的同时，为客户提供多样化、个性化产品和高质量的服务。积累了丰富的实践经验，形成了严谨规范的管理制度以及积极稳健的投资理念。未与任何委托客户发生法律纠纷，取得了超越市场平均水平的投资收益率。

营销交易管理总部

公司于1992年开办股票经纪业务，是东北地区首家开通异地证券经纪业务的证券公司。公司经纪业务已经形成了“立足吉林、辐射全国”的营业网点布局。公司拥有46家证券营业部、19家证券服务部，分别位于吉林省、辽宁省、北京市、天津市、山西省、江苏省、上海市、湖北省、重庆市、浙江省、福建省、广东省等20多个大中城市，营业部覆盖了吉林省所有发达市县和地区。2007年8月全面完成第三方独立存管工作。

投资银行管理总部

投资银行管理总部作为公司主要的业务部门，一贯秉承“全心全意为客户服务”的宗旨，坚持“以人为本，效率优先”的经营理念和“规范、严谨、诚信”的经营准则，积极开拓市场，发展业务。投资银行管理总部拥有一支优秀的项目团队，目前共有业务人员60余人，其中具有硕士以上学历的员工占65%，15%的员工具有注册会计师资格、14%的员工具有律师资格。各学科专业人才优势互补、协调配合，用敏锐的眼光和快速反应能力为客户提供全方位服务。投资银行管理总部特别重视与客户建立战略伙伴关系，努力为客户提供长期的、广泛的高增值服务，同时针对每一位客户的具体情况和需求，为客户量身设计解决问题的最佳方案。投资银行管理总部主要业务是向客户提供全方位的证券承销和金融顾问服务，包括：

企业改制重组：针对非股份制企业的需要，为客户设计和实施全面系统的改制方案和资产重组方案。

股权和债权融资：在充分发挥客户融资能力、保持合理财务结构、满足其发展需求的基础上，帮助客户在国内外资本市场上以最小成本筹集最大资金。

收购兼并：通过寻找购并对象，制定并组织实施购并方案，实现客户的规模扩张、资源整合、组织再造、产业升级等目标。

企业管理咨询：为客户提供包括企业战略管理、组织架构设计、内控制度完善等在内的一揽子咨询服务，全面提升其管理的科学性和有效性。

项目中介以及项目融资

：凭借丰富的信息资源和强大的行业分析能力，为客户提供项目评估、融资方案设计等服务。

经过多年的努力，东北证券有限责任公司投资银行总部已经成为中国证券市场的重要力量，并承诺将一如既往地为客户提供一流的服务。

证券投资管理总部

证券投资管理总部通过多年的积累，在投资理念、投资管理制度和人才队伍方面已具备较强的竞争力。在投资理念上，坚持“研究为本”，“价值发现”的理念，通过科学的时机选择和各类资产在股市、债市、基金、现金间的有效配置，不但有效规避了市场的系统风险，还把握住了市场整体波动带来的投资机会。管理制度上，通过长期的积累，总结和建立了系统的风险控制制度和科学规范的投资流程。在人才队伍建设上，积聚了一批具有丰富的从业经验、较强的实战能力和良好职业道德的投资经理人。在投资经理中，绝大多数从业5年以上。成熟、稳定并极具凝聚力的投资团队为我们战胜市场提供了重要的保障。

东北证券金融与产业研究所

在中国证券市场大发展的背景下，东北证券有限责任公司在短短两年时间里励精图治、锐意进取，已从一个地方性的券商成长为全国性大券商。为顺应证券业的“大研究、大业务”的发展趋势，公司于2001年6月在原研究所发展中心基础上，在上海组建“金融与产业研究所”。目前研究所已初具规模，拥有一支高学历、高素质、专业化的研究队伍。在20名研究人员中有博士后两人，博士6人、硕士11人，其中大部分具有中国证监会批准的证券投资咨询资格。

金融与产业研究所以“诚信、勤勉、务实、创新”为工作理念，以金融与产业的融合研究为优势，以为客户提供多样化和个性化服务为宗旨。根据公司业务发展需要，主要从事宏观经济与资本市场、行业与上市公司、金融创新、证券投资信息咨询等方面的研究，并积极培育产业经济、区域经济、金融创新的特色研究。已与政府主管部门、国内著名院校与研究机构、证券业同行及相关媒体建立了多元化的信息网络，并定期向公司内部提供多种研究产品，创办了《新投资》月刊，主持了多项中国证券业协会、上海证券交易所和深圳证券交易所的研究课题，并多次获奖。

金融与产业研究所已初步形成了一套科学、规范、严密的市场分析、行业研究和资本市场及金融创新理论的研究体系，形成了“严谨、务实、专业、超前”的研究风格，在证券研究领域创立了独特的研究特色，并力争使研究所综合实力进入国内证券研究业的前列，形成一支具有一定规模、研究特色和影响力的券商研究队伍，努力向市场化、专业化、社会化、特色化、国际化方向发展。

资产管理

业务介绍

1、定向资产管理业务

定向资产管理业务是指证券公司为单一客户办理投资业务，与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

2、集合资产管理业务

集合资产管理业务是指证券公司为多个客户办理统一账户的资产管理，通过推广机构进行推广（如商业银行），与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过指定的专门账户为客户提供资产管理服务。

集合资产管理业务可以分为限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的百分之二十，并应当遵循分散投资风险的原则。非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定，不受投资品种规定的限制。

3、专项资产管理业务

专项资产管理业务是指证券公司为客户办理特定目的的投资业务，签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

4、投资咨询、顾问等服务

签订投资顾问合同，为客户量身定做各种投资策略、战术报告，指导客户的证券市场投资。目前已为多家信托、保险、银行等机构提供服务，是多个A股市场理财产品的投资顾问。

客户资产管理

2002年6月，经中国证监会核准（证监机构字[2002]175号），我公司第一批获得开展客户资产管理业务资格。客户资产管理部设于上海，是东北证券客户资产管理业务的管理部门。目前员工均持有本科以上学历，其中硕士学历以上者占66％，博士占33％。

在多年的投资实践中形成了健全的风险防范机制和符合市场发展规律的投资理念，具有完善的从事客户资产管理业务的组织构架与科学的投资运作机制，培养了一批高水平的投资理财专家，能为客户提供适合其自身投资特点和风险承受能力的理财产品，满足客户专业化、个性化、人性化的投资需求，实现客户资产的长期稳定增值。

服务特色

投资特点：

东北证券客户资产管理业务运作规范，稳健谨慎，风险控制严格，为客户创造贴心合身的服务感受。

规范性

经中国证监会核准，第一批获得开展受托投资管理业务资格。

开展客户资产管理业务以来，坚持规范经营，严格执行中国证监会的有关规定。

开展客户资产管理业务以来，无论市场牛熊起伏，信守承诺，如实履行了与客户的资产管理协议，从未与客户发生纠纷，在客户中享有良好的声誉。

安全性

雄厚的资本和良好的信誉是客户资产管理业务的有力保证。进行资产委托管理后，资产的所有权仍归客户本人，所有权并未发生变更；

以客户名义开设独立的资金帐户进行管理，所有投资活动均在该专户下运作，严禁挪作它用；

客户才有权进行资金存取；

客户有权随时监督投资情况，定期获得资产净值报告。

专业性

开展投资管理业务，拥有丰富的投资理财经验，在以往投资中获取了较高的投资收益率。

投资经理由资深投资专业人员担任，具有较高投资收益的连续性。

依托公司金融与产业研究所强大的研究实力，具有一个强大的投资研究团队。部门设在上海，拥有金融中心的地理优势，在人力资源、信息资源、技术设施和金融环境方面处于领先地位。

服务性

提供有针对性的个性化投资管理服务

拥有完善的客户服务体系

提供全面金融咨询服务，注重客户的需求，与客户之间形成良好的沟通和互动

定期提供及时全面的信息披露报告，包括每日投资操作、持有头寸、损益情况，以及每周市场情况判断、风险揭示等方面的内容

服务模式

东北具备丰富多样的资产管理服务模式，可为客户提供全方位的资产管理服务。

定向资产管理

证券公司与单一客户签订资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供的资产管理服务，称为定向资产管理业务。

新型的定向资产管理业务可根据客户的特定需求，提供资产管理所需要的各项服务，如独具特色的投资计划、组合选择、风险评估与绩效衡量等，量身定制个性化管理方案，能充分发挥资产管理投资研究团队的实战研究能力和投资技能，与委托资产管理客户达到互惠共赢的效果。