配置管理（ConfigurationManagement，CM）是通过技术或行政手段对软件产品及其开发过程和生命周期进行控制、规范的一系列措施。配置管理必须紧扣软件开发过程的各个环节：管理用户所提出的需求，监控其实施，确保用户需求最终落实到产品的各个版本中去，并在产品发行和用户支持等方面提供帮助，响应用户新的需求，推动新的开发周期。

功能

并行开发支持

因开发和维护的原因，要求能够实现开发人员同时在同一个软件模块上工作，同时对同一个代码部分作不同的修改，即使是跨地域分布的开发团队也能互不干扰，协同工作，而又不失去控制。

修订版管理

跟踪每一个变更的创造者、时间和原因，从而加快问题和缺陷的确定。

版本控制

能够简单、明确地重现软件系统的任何一个历史版本。

产品发布管理：管理、计划软件的变更，与软件的发布计划、预先定制好的生命周期或相关的质量过程保持一致。项目经理能够随时清晰地了解项目的状态。

管理过程

建立管理

基于软件存储库的版本控制功能，实现建立（build）过程自动化。

过程控制

贯彻实施开发规范，包括访问权限控制、开发规则的实施等。

变更请求管理：跟踪、管理开发过程中出现的缺陷（Defect）、功能增强请求（RFE）或任务（Task），加强沟通和协作，能够随时了解变更的状态。

代码共享

提供良好的存储和访问机制，开发人员可以共享各自的开发资源。

实施

实施配置管理系统，一般的步骤和需要考虑的问题如下：

规划、调整网络开发环境

一个规划良好的开发环境，是实施配置管理系统的前提。在此阶段我们要对配置管理系统做出规划，主要考虑以下问题：

网络的带宽、拓扑结构

服务器的选择、命名规范

存储区的定位

开发人员及组的命名规约等

设计配置管理库

根据项目开发的要求，设计开发资源的存储模式，良好的存储模式有利于减轻管理上的负担，增强配置管理库的访问性能，同时便于控制访问权限，保护软件资产。

定义配置管理系统的角色

在此阶段，我们需要确定与配置管理相关的所有角色，包括他们的相应的活动。在开发过程中，一个开发人员可能兼任多种角色，但一项任务在同一时刻只能由一个角色来执行。

一般配置管理中的角色主要包括：

项目经理：项目经理在配置管理方面的职责是依靠配置管理员、系统管理员和系统体系结构设计人员的帮助，制定项目的组织结构和配置管理策略。这些工作包括：定制开发子系统，定制访问控制，制定常用策略，制定集成里程碑，以及进行系统集成。

配置管理员：配置管理员的职责是根据项目经理制定的开发组织结构和策略，实施、维护配置管理的环境。其主要职责如下：创建配置管理库，对存储库进行日常备份和恢复，维护配置管理环境，及管理配置管理相关的用户。

软件开发人员：软件开发人员依据项目的开发和配置管理策略，创建、修改和测试开发工件。

集成人员：对软件进行归并，形成相应的基线或发布版本。

QA人员：需要对软件配置管理有较深的认识，其主要工作是跟踪当前项目的状态，测试，报告错误，并验证其修复结果。

制定配置管理流程

这是配置管理实施的一个重要阶段，其主要目的是根据项目开发的需要，制定相应的配置管理流程，以更好地支持开发，主要活动包括：

定制并行开发策略：合理的并行开发策略应该具有以下特点：协调项目的复杂性和需求，统一创建分支类型和元数据，为开发过程中的变更集成制定有效的规范，适时反映开发过程中方法和需求的变化。

发布版本管理：软件开发过程中的一个关键活动是提取工件的相关版本，以形成软件系统的阶段版本或发布版本，我们一般将其称为稳定基线。一个稳定基线代表新开发活动的开始，而一系列定制良好的活动之后又会产生一个新的稳定基线。有效地利用此项功能，在项目开发过程中可以自始至终管理、跟踪工件版本间的关联。

一般来讲，实施配置管理系统，相关人员需要接受以下培训：

管理员培训：针对配置管理员，主要学习配置管理工具管理相关内容。

开发人员培训：针对开发人员，主要学习配置管理工具与开发相关的常用操作。

管理流程培训：针对全体人员，目的是了解配置管理策略和流程，以及如何与开发管理、项目管理相结合。

经验

围绕配置管理,世界一些致力于软件工程研究的公司在深入理解ISO9000的基础上,推出了各种符合ISO9000配置管理标准的工具软件,如INTERSOLV公司的PVCS,Rational公司的ClearCase等。这些配置管理工具面向软件规范化、工程化、自动化的需要,帮助开发团队提高科学管理水平,从而提高工程效率,降低工程成本。

现以PVCS为例,结合我们的实际经验,谈谈我们实施配置管理的益处:

节约费用

(1)缩短开发周期

利用PVCS的VersionManager对程序资源进行版本管理和跟踪,建立公司的代码知识库,保存开发过程中每一过程版本,这样大大提高了代码的重用率,还便于同时维护多个版本和进行新版本的开发,防止系统崩溃,最大限度地共享代码。同时项目管理人员可以通过VersionManager查看项目开发日志,测试人员可以根据开发日志和不同版本对软件进行测试,工程人员可以从VersionManager上得到不同的运行版本,并且VersionManager可以安装在WebServer供外地施工人员存取最新版本,无需开发人员亲临现场。

利用Tracker组建开发团体之间的问题跟踪及消息通迅,通过其Notify模块与电子邮件结合起来大大加强了开发团体之间的沟通,Reporter模块可对发现的问题进行整理、以报表方式分类报出,作为开发的指导。

以上为PVCS的两个主要模块,科学地应用可以大大提高开发效率,避免了代码复盖、沟通不够、开发无序的混乱局面,如果利用了公司原有的知识库,则更能提高工作效率,缩短开发周期。

(2)减少施工费用

利用PVCS进行软件配置管理后,建立开发管理规范,把版本管理档案挂接在公司内部的Web服务器上,内部直接通过Netscape访问VersionManager,工程人员通过远程进入内部网,获取所需的最新版本。开发人员无需下现场,现场工程人员通过对方系统管理员收集反馈意见,书面提交到公司内部开发组项目经理,开发组内部讨论决定是否修改,并作出书面答复。这样做,可以同时响应多个项目点,防止开发人员分配到各个项目点、分散力量、人员不够的毛病,同时节约大量的旅差费用。

有利于知识库的建立

(1)代码对象库

软件代码是软件开发人员脑力劳动的结晶,也是软件公司的宝贵财富,长期开发过程中形成的各种代码对象就像一个个零件坯一样,是快速生成系统的组成部分。长期的一个事实是:一旦某个开发人员离开工作岗位,其原来所作的代码便基本成为垃圾,无人过问。究其原因,就是没有专门对各人的有用对象进行管理,把其使用范围扩大到公司一级,进行规范化,加以说明和普及。VersionManager为对象管理提供了一个平台和仓库,有利于建立公司级的代码对象库。

(2)业务及经验库

通过PVCSVersionManager的注释及Tracker,可形成完整的开发日志及问题集合,以文字方式伴随开发的整个过程,不依某个人的转移而消失,有利于公司积累业务经验,无论对版本整改或版本升级,都具有重要的指导作用。

规范管理

(1)量化工作量考核

传统的开发管理中,工作量一直是难以估量的指标,靠开发人员自己把握,随意性相当大;靠管理人员把握,主观性又太强。采用PVCS管理后,开发人员每天下班前对修改的文件CheckIn,其中记述当天修改细节描述,这些描述可以作为工作量的衡量指标。

(2)规范测试

采用PVCS以后,测试有了实实在在的工作,测试工作人员根据每天的修改细节描述对每一天的工作做具体的测试,对测试人员也具有可考核性,这样环环相扣,大大减少了其工作的随意性。

(3)加强协调与沟通

采用PVCS后,通过VersionManager文档共享及其特定锁机制、Tracker与电子邮件的集成,大大加强了项目成员之间的沟通,做到有问题及时发现、及时修改、及时通知,但又不额外增加很多的工作量。

精髓

具体来讲，配置管理包含如下内容：

¾标识：识别产品的结构、产品的构件及其类型，为其分配唯一的标识符，并以某种形式提供对它们的存取。

¾控制：通过一定的机制控制对配置项的修改。

¾状态报告：记录并报告配置项以及元数据的状态。

¾配置审计：确认产品的完整性并维护配置项间的一致性。

从上面的描述，我们知道，配置管理的基本单位是配置项。

从“哲学”意义上讲，它记录配置项的三个方面：

¾从哪里来？此项可归结为WWW的问题，（Who）谁创建的？（When）什么时间创建的？（Why）为什么创建此配置项？

¾当前在哪里？此项纪录配置项当前的存储位置以及状态。

¾将到哪里去？通过配置控制来把配置项“组装”到正确的版本中去。

配置项可以是大粒度的，也可以是小粒度的。如果跟踪个别需求，那么不必要把整个需求规格说明文档定义为一个配置项，可以把每个需求定义为配置项。如果把软件开发工具也放入配置管理系统，那么把配置项定义为文件级就不合适了，只需要跟踪开发工具的版本，即把整个配置工具定义为一个配置项就足够了。

简而言之，配置项可以是文件级粒度的，也可以是文件版本级粒度的。当然，粒度越小管理的成本越高，但是配置的精度也就越高。

一个完整的SCM系统要具有三个核心功能：版本控制、变更控制、配置控制以及两个支持功能：状态统计和配置审计。

版本控制

版本，亦称配置标识，是指某一特定对象的具体实例的潜在存在。这里的某一特定对象是指版本维护工具管理的软件组成单元，一般是指源文件。具体实例则是指软件开发人员从软件库中恢复出来的某软件组成单元的具有一定内容和属性的一个真实拷贝。例如，对源文件的每一次修改都生成一个新版本。

版本控制就是对在软件开发过程中所创建的配置对象的不同版本进行管理，保证任何时候都能取到正确的版本以及版本的组合。

当前，这方面典型的工具有如VSS和CVS。

变更控制

变更控制是通过对变更请求（ChangeRequest，简称CR）进行分类、追踪和管理的过程来实现的。

变更的起源有两种：功能变更和缺陷修补（Bug-Fix）。功能变更是为了增加或者删除某些功能。缺陷修补则是对已存在的缺陷进行修补。

对变更进行控制的机构称为变更控制委员会（ChangeControlBoard，简称CCB）。变更控制委员会要定期召开会议，对近期所产生的变更请求进行分析、整理，并做出决定。而且要遵循一定的变更机制。

下面是一个典型的变更机制：

我们可以随着变更过程的推进，提升配置项的状态。这方面的工具有Bugzilla。

配置控制

配置控制使用户能够通过对适当版本的选择来组成特定属性（配置）的软件系统，这种灵活的“组装”策略使得配置管理系统象搭积木似的使用已有的积木（版本）组装成各种各样、不同功能的模型。

软件产品的每个版本都是一组配置项（源代码、文档、数据）的集合。配置控制就是要保证每个配置的完整性和精确性。

举个例子来说，我们要发布软件的32.6版本，那么我们就要把源代码、文档、数据中所有这个应该包含到这个版本中的正确配置项检出。

在开发过程中，我们在不同阶段要建立各种基线。基线的建立是配置控制功能的典型应用。所以说，基线是具有里程碑意义的一个配置。

一般的商业软件配置管理工具都具有配置控制的功能，只是灵活性和精确性有差别。

状态报告

状态报告要回答所谓4W的问题：

What：发生了什么事？

Who：谁做的此事？

When：此事是什么时候发生的？

Why：为什么做此事？

状态报告还要能够报告所有配置项以及变更请求的状态。

配置审计

配置审计要审查整个配置管理过程是否符合规范，配置项是否与需求一致，记录正确，配置的组成是否具有一致性等等。

由于现在软件行业越来越重视质量，许多项目专门成立质量保证部门专门来进行配置审计。所以现在也可以说，配置审计是一个SQA（软件质量保证）活动。

配置管理的商业模型

配置管理的实施包括两部分：工具和规范。

在软件开发过程自动化的今天，没有工具的支持而实施配置完整的配置管理是不能想象的。因此选择一个符合公司或项目的工具至关重要。在配置管理系统中，我们可归纳出四种模型。当前商业工具一般采用其中一种或几种模型。

我们通过对商业模型的理解可以帮助我们了解某种工具是否适合我们公司或项目。

CICO模型

CICO模型主要关注的是单个文件的版本控制。图显示了一个支持CICO模型的CM系统的工作过程。用户利用库和文件系统来进行工作。文件被版本化并存储到库中，新版本的产生是由库工具控制的。然而，文件在库中不是可以直接存取的，用户必须去检出（即CheckOut）一个文件的版本到工作空间中以便读取它的内容。更改后的文件可以被检入库中（即Checkin）,产生文件的一个新版本。

此模型的代表工具是SCCS和CVS。

组织模型

组织模型由CICO模型自然导出，建立于构件版本图的基础之上，同时依赖于存储库和工作空间的概念，可以通过对构件加锁进行并发控制。组织模型的重点是在CM系统支撑下加强了对创建配置、对有关的历史信息的管理和使用他们作为工作环境的支持。

组织模型中的配置由系统模型和版本选择规则组成。系统模型列出了组成系统的所有的构件。版本选择规则指出了组成配置的每一个构件选择版本。选择规则用于系统模型，选择构件版本，即绑定一构件到某一版本。这个模型的操作方式是：开发员根据模型的构件定义整个系统，并在每一步骤中给每个构件选择合适的版本。版本操作的工作方式如图所示。

CM支持主要关心的是维护系统和其构件的版本历史，并选择符合一致性配置的构件版本。只有在所选构件的版本与所选其它构件版本一致时才认为一个配置版本。

此模型的代表工具是CCC。

长事务模型

长事务模型主要支持包括一系列原子变更的全系统演变和由团队开发员对系统变更的协调。开发员主要操作配置而非单独的构件。事务提交的结果是新配置版本，一系列连续的变更结果生成一系列的配置版本，称为开发路径。

在长事务模型中，开发员主要的工作对象时配置，开发员首先选择系统配置版本，接下来把关注重点放在系统结构上。构件的版本由配置隐式决定。长事务由两个概念组成：工作空间和并发控制方案。工作空间来源于存储库或一个封闭工作空间中的一个固定配置。工作空间由工作配置和一系列已保存的配置组成。工作配置代表构件和系统结构能够被动态更改的配置。提供通过工作空间进行的透明库访问、将高效的库存储技术应用于工作空间和管理派生构件的版本。

此模型的代表系统是NSE。

变更集模型

主要集中于对系统配置的逻辑变更的支持。在这个模型中引入的变更集表示组成逻辑变更的对不同构件修改的集合，它是创建变更的活动完成后对逻辑变更的记录。支持这个模型的CM系统用户可以直接操作变更集。在变更集模型中，配置可描述为由基线和一组变更集组成。

变更传播给其它配置可通过包含各自变更集来进行。开发员使用不同的集成策略将逻辑变更集包含到一个新的系统发行中。这样的好处非常明显，例如，我们现在维护10个不同版本的产品，现在要对所有的版本修改一个缺陷（Bug）。如果相同的工具简单的重复10次显然是不可接受的。而通过变更集把这个逻辑变更从一个版本自由的传到另外一个版本。

开发员可跟踪逻辑变更和确定这些变更是否属于特定配置。这种配置管理的方法，因为其将重点放于逻辑变更上，所以被称作面向变更的配置管理。它不同于现在的其他3种CM模型，因为其它3种CM模型使用的面向版本的方法把重点放在构件和配置版本上。

在单一构件的情况下，变更集是两个文件版本之间区别的集合，通常指的是增量内容。对配置来说，变更集就是两个配置版本之间区别的集合。这组区别就是两个配置版本间的修改构件增量集合，即变更构件集的增量。

面向变更的观点不同于面向版本的观点。这有两点不同，一是逻辑变更的显式表示允许对与单个构件和配置有关的变更集进行跟踪。二是引用单个变更集并有选择地将它们纳入配置管理中的这种能力提供了对系统演化管理的支持，这种演化是基于将逻辑变更传播到维护的系统配置进行的。

此模型的代表工具是UCM和SABLIME。