苏联为取代战时共产主义政策以恢复和发展遭受战争破坏的经济而采取的一系列政策的总称。1921-1936年间实行。主要内容是：以粮食税代替余粮收集制；允许资本主义经济在一定限度内存在和发展；发展商品货币关系；采取租让制，引进外国技术和资金；通过合作社改造个体经济，将资本主义经济纳入国家资本主义轨道。

苏俄介绍

1917年11月7日（俄历10月25日）取得了十月社会主义革命的伟大胜利，建立了世界上第一个社会主义国家政权——俄罗斯苏维埃联邦社会主义共和国，简称苏维埃俄国或苏俄。共和国成立不久，经过三年艰苦的国内战争，粉碎了14个帝国主义国家的武装干涉和地主资本家的武装叛乱，保卫了苏维埃政权。1922年12月30日，苏维埃社会主义共和国联盟正式成立。

背景

十月革命

第一次世界大战爆发后，俄国革命形势迅速趋于成熟。1917年2月，俄国爆发了第二次资产阶级民主革命，推翻了沙皇制度，但出现了资产阶级临时政府和两个政权并立的局面。4月，列宁从国外回国，发表《四月提纲》，提出从资产阶级民主革命过渡到社会主义革命的任务。根据列宁的指示，布尔什维克党在群众中积极进行宣传并多次领导工人和士兵举行示威。9、10月革命形势完全成熟，解放运动空前高涨。

从11月6日夜到7日晨，工人赤卫队和革命士兵、水兵，在布尔什维克党的领导下迅速占领了彼得格勒的主要桥梁、火车站、邮电局、国家银行和政府机关等战略要地；7日上午九时，占领通往冬宫临时政府所在地的要道。11月7日深夜，全俄工兵苏维埃第二次代表大会在斯莫尔尼宫召开。会议在11月8日通过和公布了列宁起草的《和平法令》和《土地法令》。会议宣告全部政权归苏维埃，选举成立了工农临时政府人民委员会。11月7到16日，苏维埃政权在莫斯科确立。1917年11月到1918年2到3月，首先从城市，然后到乡村，苏维埃政权在全国各地建立起来。

四年的世界大战和三年内战。加上天灾，导致苏俄严重的经济危机并逐渐发展成为政治危机。

由于彼得格勒十月武装起义的胜利，无产阶级夺取了国家政权，布尔什维克党以执政党身份着手建立无产阶级专政的国家。但是，被革命推翻的剥削阶级和代表剥削阶级利益的党派(君主派、立宪民主党人、资产阶级民族主义分子)，以及社会革命党人和孟什维克，结成了反对苏维埃政权的统一阵营。最先打起白卫军反革命旗帜并挑起内战的是前临时政府首脑、俄军最高统帅克伦斯基。彼得格勒十月武装起义刚获成功，他立即命令各方面军和各军区司令、哥萨克军队的首领(盖特曼)派遣最可靠的部队向彼得格勒和莫斯科进发，采取军事行动推翻苏维埃政权。

大部分士兵拒绝执行克伦斯基的命令。只有骑兵第3军军长克拉斯诺夫将军率领了部分军队开往彼得格勒，当时，反革命组织“拯救祖国和革命委员会”正在彼得格勒秘密组织士官生举行武装叛乱。国内其它地区的反苏维埃势力也蠢蠢欲动。莫斯科军区司令官里亚布采夫上校在莫斯科发动叛乱。驻莫吉鏖夫的旧俄军统帅部大本营，以及卡列金、菲利莫诺夫、杜托夫等首领(阿塔曼)领导的顿河区、库班以及奥伦堡的哥萨克“政府”，都拒绝承认苏维埃政权，并且采取了军事行动。

国内战争

11月20日乌克兰资产阶级的中央拉达宣称自己为乌克兰最高权力机关，并与罗马尼亚方面军和西南方面军的反革命指挥部结成了同盟。白俄罗斯的拉达，依靠多夫布尔·穆斯尼茨基将军的波兰军的支持，也起来反对苏维埃政权。在梯弗里斯(今第比利斯)，反革命组织了反对苏维埃的联合政府“南高加索委员会”，整个南高加索，除巴库地区以外，均为这个委员会所控制。巴库宣布成立了以邵武勉(见巴库委员)为首的巴库公社。在土耳其斯坦和西伯利亚也出现了当地的反革命“政府”。国内反革命发动内战的第一批策源地就这样开始形成了。

所有的反苏维埃叛乱，都得到国际帝国主义的支持。各主要帝国主义国家，当时还在打第一次世界大战，无法立即派兵援助俄国国内反革命。而且帝国主义者起初认为苏维埃政权尚未巩固，俄国国内的反革命势力可以轻而易举地把它打垮。但是，两个敌对的联盟(协约国）为一方，德意志同盟为另一方)都同俄国国内反革命势力建立了密切联系，并通过各种形式给他们援助和配合。12月23日英法两国就各自军队将来在俄国领土上作战的地区问题签定了协定。协约国在策划武装干涉时，不仅打算把俄国革命镇压下去，而且还要肢解俄国，将俄国变为殖民地。摆在胜利了的无产阶级面前的任务是镇压反革命。

以列宁为首的党和苏维埃政府组织了粉碎反苏维埃叛乱的斗争。为了使国家获得必要的和平喘息时机，苏维埃政府于1918年3月3日被迫签订了《布列斯特和约》。共产党及其中央委员会为建立社会主义经济基础和保卫苏维埃共和国开展了大量工作。为了有效地指导国防工作，1918年3月4日成立了最高军事委员会。该委员会隶属于人民委员会，履行武装力量统帅部的职责。4月，成立了工农红军最高军事监察部。3月14日建立了屏障军北线防区，4月8日又抽调共和国西部边境的军队加入屏障军防区。屏障军防区由一名军事指挥员和两名政委领导。

全国各地都在建立红军志愿兵部队。4月，列宁批准了按统一编制建立百万红军的计划。拟定了以军区为单位的军事行政区划。根据4月8日人民委员会的命令又成立了地方军事机构一乡、县、省、区域的军事委员部。4月22日开始实行劳动人民的普及军训，取消了指挥人员的选举制。此外还规定了军人“宣誓”。根据人民委员会的决定，陆军和海军大量吸收旧军队的军事专家参加工作。为了监督军事专家的工作，为了组织好军队的政治工作和官兵的教育工作，建立了军队政治委员制度，并成立了全俄政治委员局。所有这些措施，对于在劳动人民义务兵役制基础上建立强大的正规化陆军和海军，都具有重大的意义。

外国势力干涉

1918年春，德国军队利用《布列斯特-立托夫斯克条约》，占领乌克兰、白俄罗斯和波罗的海沿岸地区。英、法、日、美等国则以防止德国入侵为借口，出兵占领了摩尔曼斯克、符拉迪沃斯托克（海参崴）、高加索和里海以东的地区。顿河哥萨克统领、哥萨克白卫军军长克拉斯诺夫和白军南俄军司令邓尼金在顿河流域和北高加索地区发动叛乱。对苏维埃政权威胁最大的是捷克斯洛伐克军团叛乱。这个军团由战俘组成，约5万人，于1918年5～6月在伏尔加河中游、乌拉尔和西伯利亚一带掀起叛乱。在捷克军团支持下，社会革命党和孟什维克分别建立“立宪会议成员委员会”和“西伯利亚临时政府”，公开反对无产阶级政权。

全俄苏维埃中央执行委员会于1918年9月2日宣布全国为军营，并成立共和国革命军事委员会，负责领导军事机关和各条战线。委员会主席是托洛茨基，总司令是瓦采季斯。11月30日成立以列宁为首的工农国防委员会，统一领导全国军事、政治和经济。随即实行了战时共产主义政策。

战时共产主义

实行“战时共产主义政策”,其内容：实行余粮收集制；把大中企业收归国有，对小企业实行监督；取消一切商品贸易；一切生活必须品均由国家集中分配；强制劳动，实行“不劳动者不得食”的原则。面对国内反动势力的施压，苏俄开始颁布余粮收集制法令，强制征收农民除维持生存量之外的所有粮食。实行实物配给制，食物与商品集中计划配给。所有的大中型工业企业实施国有化，小工业企业则实行监督。国家经营所有的外贸活动。对工人采取严格的管理制度，罢工者即行枪决。全国实施成年人劳动义务制，贯彻“不劳动者不得食”的原则。

政策的实质至今仍有争议，包括部分布尔什维克主义者在内一些人认为战时共产主义政策实施的唯一目即为夺取国内革命的胜利。但另有观点认为战时共产主义政策是苏俄领导人直接向共产主义社会过渡的一项尝试，并冀希望于通过的该政策实施使经济产量大幅攀升。战时共产主义政策的实施帮助了新生的苏维埃政权挺过了国内战争的危机。鉴于该政策取得的成功，在1920年底俄国国内战争基本结束的情况下，战时共产主义政策不但没有收缩，却反而被被加强。而此时的俄国已因多年的战争而民穷财尽，1921年的重工业产量只有一战前1913年的20%，1918年至1920年，彼得格勒失去的75%的人口，莫斯科减少了50%。

7年的战争加之严重的干旱造成了巨大的灾荒，全俄约300万人至1000万人饿死。发挥了重大威力的战时共产主义政策在和平时期再也无法推行，农民们普遍抗粮不交，粮食的征收不得不动用军队才能完成。农民与工人的罢工活动甚至矛头指向了苏维埃政权。发生在坦波夫的叛乱席卷了全国，甚至连十月革命的中坚分子喀琅施塔得水兵也打出了“要苏维埃，不要共产党的苏维埃”参与叛乱。苏维埃政权的出现政治危机震惊了革命的领导人列宁，他说：“我们计划……用无产阶级国家直接下命令的办法在一个小农国家里按共产主义原则来调整国家的产品生产和分配。现实生活说明我们错了。”

新政策的诞生

1922年，政府通过《土地法令大纲》。在流通方面，1921年5月，苏维埃政权通过关于交换的法令，宣布实行产品交换。国家通过合作社组织工业品同农民手中余粮直接交换。同时，允许私人在地方范围内进行商业往来。在工业方面，一切涉及国家经济命脉的重要厂矿企业仍归国家所有，由国家经营。而中小企业和国家暂时无力兴办的企业则允许私人经营。1920年11月，人民委员会发布租让法令。新经济政策的实行，重新建立了工业与农业之间正常的经济联系，巩固了工人阶级同农民的联盟，促进了生产力的发展，受到广大人民，特别是农民的欢迎，使1921年的危机迅速得到克服。

直接目的

解决国内严重的经济困难和政治危机

实质

利用市场和商品货币关系发展经济

历史发展

1921年3月，布尔什维克党的第十次代表大会通过了由战时共产主义过渡到新经济政策的决议。新经济政策以粮食税代替征收，允许农民自由出卖余粮，允许私商自由贸易、并且将一部分小工厂还给私人，还准备把一些企业租给外国资本家。尽管这一政策遭到一些人的反对，但是它终究给国家带来了莫大的好处。20年代初，美国企业家哈默和列宁之间建立的友谊就说明这一点。

1921年，阿曼德·哈默才23岁。可是他已成了在哥伦比亚医学院就读的独一无二的白手起家的百万富翁。这年6月，他克服种种困难，来到了苏俄。他原先是想帮助苏俄人民医治当时流行的斑疹伤寒，但大量事实使他更为饥荒所引起的灾难而震惊。他立刻用100万美元在美国购买了100万普特小麦，用船运到苏俄去销售。这件事被列宁知道了。

他热情地邀请哈默来克里姆林宫会面。列宁用英语同哈默交谈，对哈默说：“你们和我们可以互相取长补短。我们是个落后国家，资源丰富而未经开发。美国可以在这儿找到原料和销售机器的市场，以后还可以在这里推销工业产品。而我们需要美国的技术和方法，以及美国的工程技术人员。”说到这里，列宁顺手从桌子上拿起一本《科学的美国人》杂志，一边翻着，一边说道：“瞧！这是你们人民作出的成绩。这就是进步的含义，高楼大厦，发明，发展机械来替代人的双手。”

列宁又问哈默：“你在我国旅行过吗？”哈默说：“我刚在饥荒地区和乌拉尔区呆了一个月。”列宁听了，脸色顿时变得有些忧郁，缓慢地说：“是的，饥荒，我听说你本来想做些医务救济工作，这种工作非常需要，不过，我们最需要的是美国商人。我们真正需要的，是美国的资本和技术，用这些来使我们国家的轮子再次运转，对不对？”

哈默对列宁谈起了访问乌拉尔区的印象。他认为，俄国的物资和人力都很充足，许多工厂的状况比他预计的要好。

列宁点点头：“不错，问题就在这里。内战使一切陷于停顿。现在我们必须从头做起。新经济政策要求重新发展我们的经济潜能。我们希望建立一种给外国人以工商业承租权的制度，来加速我们的经济发展。它将为你们提供很好的机会。”

不久，哈默就成了第一个在苏俄经营租让企业的美国人。他还劝说大资本家亨利·福特到俄国开办企业。这个坚决反共的老头子，终于听从了哈默的建议，成了在苏俄经销福特汽车和拖拉机的唯一代理人。福特一开先例，其他的公司也一拥而上。后来，老福特还在俄国修建了一个汽车工厂。尽管他一向与布尔什维克主义为敌，却对这笔生意颇为满意。因为苏维埃政府按照列宁的新经济政策，保证了外国商人有利可图，有钱可赚。

1922年冬天，列宁的健康情形恶化，右边身体瘫痪。当他住在乡间别墅疗养的时候，还通过他的德国医生给哈默捎去口信：“告诉年轻的哈默，我并没有忘记他，并祝他一切顺利。他要是有什么困难，叫他一定告诉我。”这个口信使哈默感动得几乎落泪。就在这年年初，哈默向列宁打电报，报告给他的石棉矿工人运粮食的火车被一名站长卡住，要勒索500普特粮食，作为“过桥费”。在列宁过问下，运粮列车很快到达了目的地，那个站长被枪毙了。

新经济政策使苏维埃国家的经济顺利恢复起来，社会主义建设时期开始了。1922年12月，在全国上下团结的基础上，召开了第一次苏维埃代表大会，宣布成立苏维埃社会主义共和国联盟（简称苏联），制定了第一部宪法。第一个社会主义国家终于在世界上站稳了脚跟。随着1924年列宁的逝世和斯大林的上台，新经济政策被慢慢废除。1929年，斯大林公开宣布停止实施新经济政策，在全国范围加速开展农业全盘集体化和社会主义工业化运动，在事实上采纳了托洛茨基的建国思想，逐步形成了代替新经济政策的斯大林模式。

内容

农业方面

1921年3月21日颁布《关于以实物税代替余粮收集制》法令，规定农民交纳粮食税后，剩余的粮食等农产品可以到市场交换物品。粮食税的税额比余粮收集制大为减少，1921—1922年度全国税额比上年度减少43．3%。1922年，政府通过《土地法令大纲》，允许农民自由使用土地和在苏维埃监督下出租土地和雇佣工人。

工业方面

在坚持发展社会主义大生产和国家掌握国民经济命脉的前提下，将部分国有企业以租借制和租让制的形式转变为国家资本主义企业。1920午11月颁布租让法令，允许外国资本家在苏俄经营租让企业或同苏维埃国家组织合营股份公司。1921年5月。国家把一部分小企业发还原主经营。7月又决定把一批中小工厂和商店租借给本国的合作社或个人。这些租让和租借企业由私人经营，所有权属于国家。承租者必须接受国家监督指导，遵守苏维埃法令，按期交纳租金和一定比例的利润，到期把企业完好地交还苏维埃国家。

流通方面

废除国家配给制和国家贸易垄断制。在坚持国家计划领导的前提下，实行自由贸易制，大力发展社会主义商品经济。

可以把新经济政策归纳为下列一系列措施：

1、粮食税取代粮食征收制

2、允许农产品自由买卖，从而承认了市场机制

3、在国家保持经济命脉（冶金、运输、燃料工业、石油等）的情况下实行中小企业的非国有化

4、把大工业企业联合成托拉斯和辛迪加，实行经济核算

5、取消劳动义务制和劳动动员，按照产品的质量和数量支付劳动报酬

6、在一定程度上允许私人资本在工业、农业、商业、服务业中自由发展，鼓励合作社，农村雇工和租佃合法化

7、允许外国资本进入，实行租让和租赁；重建银行和税收制度

8、实行货币改革，取消苏维埃纸币，发行稳定的货币切尔文卢布

列宁的新经济政策很快被废止的原因

1924年列宁死后，布哈林成为了新经济政策最重要的支持者。但1928年该政策被斯大林废除，取而代之的是第一个五年计划，斯大林想要迅速地积累资本进行国家工业化并达到西方资本主义国家的水平。他全面引进了中央集权的计划经济体制，以农村集体化全面代替了新经济政策。

一、列宁新经济政策制定出台时间过短、思想的不成熟，是这一政策很快被废止的间接原因。

新经济政策是列宁在1921年春提出来的，到1923年时，新经济政策实施取得了明显的成效。于是，列宁将新经济政策加以总结，对俄国建设社会主义的途径和方法形成了与十月革命之初完全不同的全新的构想。

新经济政策的“新”主要体现在：

第一，在农业政策上实行粮食税，允许农民在交纳规定数量的实物税后，自己处置自己手中的余粮，开放自由市场，允许自由贸易；

第二，实行租让制，搞对外开放。把一部分国营的工矿企业、一部分土地森林等资源出租给外国资本家经营和开发，搞合资企业，引进国外的资金、先进技术、人才和管理经验；

第三，大力发展商品生产，扩大地方流转，把发展商业视为搞活经济的中心环节；第四，发展以公有制为基础的多种经济形式，包括发展个体经济、私营经济、租让经济、租赁经济、合资经济、合作社经济、国营经济等多种经济形式。

列宁新经济政策的有关思想是马克思主义学说史上的崭新内容。这一政策的提出表明，列宁领导布尔什维克党和苏维埃国家果断地实行了从书本出发来谈论社会主义到从实际出发来谈论社会主义的方法论的转变。它表明，在俄国这样一个小农占优势的经济文化相对落后的国家建设社会主义，照搬马恩“直接过渡”的道路根本行不通，必须采取“间接的”、“迂回的”办法。新经济政策的成功向全党昭示出一个真理，即从书本出发来谈论社会主义的时代已经一去不复返了。

当然，我们也应该看到，那种把列宁的新经济政策说成是最完整、系统、成熟的社会主义建设理论的观点，是颇为牵强的。因为从时间上看，这是不可能做到的。向新经济政策的转变是迫于当时苏维埃俄国国内的政治和经济危机的严重形势做出的，是不得已的。做出这个抉择虽然是果断的、勇敢的，但以今天的眼光来看，新经济政策并不是十全十美、无懈可击的。例如对过渡时期的估计仍然偏短，对经济上战胜资本主义的理解仍然偏于简单；在解决市场同国家关系问题的原则方面，在国家对经济生活实行监督的原则方面，都没有超越已有的思想。此外，列宁总是把商品、货币、市场同资本主义联系在一起，等等。

对新经济政策思想的历史局限性，我们应该坚持正确的态度。列宁和历史上一切伟大的思想家、革命家一样，“没有能够超出他们自己的时代使他们受到的限制”，这丝毫无损于列宁是一个伟大的马克思主义者的光辉形象，无损于新经济政策巨大的理论和实践价值。与此相反，应以列宁开创的从实际出发来谈论社会主义的原则，完善新经济政策。然而，以斯大林为代表的继任者，没有深刻理解新经济政策的方法论意义，最终导致了不是完善发展新经济政策而是最终否定这一政策局面的发生。

二、20年代中后期苏联国际环境的骤然紧张，是新经济政策很快被废止的直接原因。

新经济政策是一个在实行过程中还需要不断调整和完善的政策，它的系统化和成熟还需要时间。然而，20年代中后期苏联面临的国际环境发生了重大改变，资本主义国家的包围和战争逼近，这是导致新经济政策很快被中止的直接原因。

十月革命胜利之初，列宁曾寄希望于世界革命大面积爆发，由此使社会主义在一国先胜尔后引起多国革命胜利，世界革命将在短时期内完成。十月革命胜利后，革命风暴也确实席卷了欧洲一些国家。然而，欧洲革命很快便被资产阶级镇压下去。到1923年德国工人起义被镇压下去时，形势已十分明朗了，苏联已经处于资本主义国家包围之中，社会主义的俄国已成为孤岛。在此情况下，斯大林及联共（布）中央必须面对的首要问题是随时准备应付外来侵略，巩固苏联的社会主义制度。

1925年1月，斯大林在联共（布）中央全会上对国际形势作了比较准确的估计，指出：“国际形势已经开始起根本的变化”、“战争的前提日益成熟”、“战争的爆发不可避免”。为此，“必须准备应付一切”。1927年英苏断交和苏联驻波兰大使被刺，以及20年代末30年代初资本主义经济危机爆发后引起了局部战争的爆发，更使联共（布）认识到“新的帝国主义战争日益逼近了”，“我们应当采取一切措施保障我们的国家以防止突然的事变”。

战争危险的日益迫切，使苏维埃国家又一次面临生死存亡的抉择，要求苏联放弃常规的经济发展战略，而采用一种超常规的、在短时期见效快的、重速度的备战方针。国际环境发生了重大变化，其理论或政策便失去存在的外部条件。因此，列宁新经济政策很快被中止的直接原因是国际环境的重大改变。

三、联共（布）全党特别是斯大林教条式地对待马克思列宁主义，是新经济政策很快被废止的决定性原因。

上面分析说明，新经济政策被中止是因为存在着间接和直接原因，但这些原因仅意味着新经济政策具有被中止的可能性。而使这种可能性变为现实性，必然要有一个决定性因素起作用。而联共（布）全党特别是斯大林的思想没有跟上列宁的脚步完成这一重大转变，仍教条式地对待马克思列宁主义，则是新经济政策很快被中止的决定性原因。

一些工农基本群众不很理解新经济政策，担心这会走上资本主义道路。有许多布尔什维克党员也想不通，认为实行新经济政策是放弃革命原则，搞资本主义。在共产国际中也有些革命家对此产生疑虑，对“租让制”想不通，甚至为此在国际会议上嚎啕大哭。在联共（布）中央核心领导层中，除了布哈林之外，所有人的认识都没有达到列宁的高度。先是托洛茨基，后有季诺维也夫和加米涅夫，公开对新经济政策予以指责。他们尽管用词不同，但共同点是认为新经济政策同社会主义根本对立，认为新经济政策将导致资本主义倾向和富农倾向。

而作为党内多数派关键人物的斯大林，在1928年以前基本上是坚定的新经济政策的支持者，但斯大林对这一政策的理解也只是停留在“退却”的层面上，因此他与党内多数派一起，支持布哈林与托、季进行论战。但是，由于他对新经济政策认识的局限，当1927年国内发生粮食收购危机、国际环境开始紧张以后，斯大林便认为“停止退却”、开始“进攻”的时机到了。他认为新成长起来的“富农”是“新生的资产阶级”，认为“富农”是资产阶级对无产阶级政权的威胁，应该进一步强化阶级斗争观念，强化专政中暴力镇压的部分。因此，斯大林断然否定了布哈林的意见，而采取“近似于余粮收集制”的非常措施。

1929年，联共（布）将布哈林定为右倾投降主义并对之进行了斗争。同年11月，布哈林被开除出中央政治局。1929年的这场斗争在苏联政治和经济生活中具有转折意义，它结束了新经济政策阶段，扭转了作为建设路线的新经济政策方向，从此，苏联社会主义进入了斯大林体制的轨道。斯大林应对中止新经济政策负重要责任。特别是整个中止新经济政策的过程中夹杂着他确立个人最高权威、翦除异己的私心，更使得人们对斯大林的指责批评与日俱增。

但通过上述分析我们看到，假如没有当时苏联复杂的国际国内环境，没有联共（布）党内以及社会上幼稚肤浅教条式的马克思主义理论水平，新经济政策实行的时间又如此之短，仅凭斯大林个人的力量是难以扭转乾坤的。